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- 账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括（）。债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。投资者教育主要是对投资者进行（）。客户姓名、名称或证件号码#
证件有效期#
机构
- 应审查、核对的文件有（）。证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。对于合伙企
- 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）在证券经纪业务营销中,客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。证券公司及证券营业部
- 证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时,应严格坚持账户实名制度,进行客户身份识别。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。营销人员
- 以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于（）年。证券经纪业务的清算交割包括（）。提醒客户了解并注意从事证券投资存
- 证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）机构投资者开设资金账户的办理程序为()。营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计
- 证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在（）客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务
- 在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）证券经纪业务的具体对象是（）。风险揭示书内容与格式要求由（）指定。经办人查验自然人客户资
- 委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户,自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。健全创业板投资者教育工作制度,需要（）。选择经纪商的权利#
要求经
- 客户作为委托合同的委托人,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括（）。证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,为客户办理资金账户结息手续,责令改正,给予警告,没收违法所得,暂停或者撤销其
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通
- 在客户交易结算资金第三方存管的约束下,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。证券经纪业务禁止行为不包括（）任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负
- 证券经纪关系的建立过程包括（）。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资
- 《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有（）。
- 客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后
- 客户开立资金账户时,应同时自行设置（）。（）的主要优点在于成本低,操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场,寻找客户的随意性较大。在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行按照（）要求,经办人应查
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立
- 签署（）实际上起到了投资者教育的作用。证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,为客户办理资金账户结息手续,证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,
- 客户的保密资料包括（）。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在（）客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。要使市场细分成为有效和可行的,必须
- 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元
- 证券公司从事证券经纪业务可以（）。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力
- 证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。营业部在进行机构客
- 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,并处以3万元以上10万元以下的罚款。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式
- 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以（）的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。就证券公司经纪业务服务而言,有形服务主要表
- 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司要从（）
- 该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。在客户（）,营销人员应当使得客户有一个态度的转变,如认可或支持该公司及其产品。
- 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组
- 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于（）年。证券账户注册资料的查询需填写（）。就证券公司经纪业务服务而言,有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。证券公司营业部为客
- （）是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度
- 客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于（）年。证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。违反《证券公司
- 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法
- （）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。在证券经纪业务营销中,客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。（）最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。客户作为委托合同的委托人
- 证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。任何单位和个人强
- 按（）不同,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主
- 证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。（）是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。申请资金账户（证券账户
- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。售中服务是指客户（）
- 售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。招揽过程中
形成购买决策、实施购买行为时#
在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
买卖证券时交收失误#
通讯
- 售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交
- （）最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。《中华人民共和国证券法》规定,以每个客户的名义单独立户管理账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。客户开立
- 售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。具备（）条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。目前证券交易通道包括（）。招揽过程中#
形成购买决策、实施购买行为时
在证券公司开立证券账户
川公网安备 51012202001360号