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- 登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。证券公司应当根据不同客户的情况
- 投资者进行柜台委托时,必须提供(),并填写委托单。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风
- 对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,给予警告,修改银行账户资料#依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市
- 客户开立资金账户时必须签署()等文件。证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司
- 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。资金账户管理的内容主要包括()。证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;
- 关于法人申请证券账户查询的手续,下列说法正确的有()。证券经纪关系的建立过程包括（）。证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。填写证券账户查询申请表#
提交企业法人营业执照,经办人有效身份证明文件及复印件#
境
- 可以持()文件,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括（）。结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核,说法正确的有
- 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
- 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。在客户（）,营销人员应当使得客户有一个态度的转变,如认可或支持该公司及其产品。下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有（）。证券经纪业务禁止行为包
- 机构投资者开设资金账户的办理程序为()。证券公司向客户提供投资建议,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。企业依法解散的,（）是重点。证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时
- 资金账户管理的内容主要包括()。下列不属于委托人权利的是（）。（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。
- 证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点（）账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。在客户分析的主要内容中,（
- 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险（）登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。境内法人申请开立证券账户时,自签订协议之日起（）个工
- 证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收人（）证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（）制度,严格审核客户身份信息。售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。下列属于证券经纪商为客户
- 单个企业年金计划最多开立()个证券账户。继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。证券
- 客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务有（）（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券,从而遭受损失的风险。申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应
- 在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照（）要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户证券
- 客户作为委托人享有的权利有（）关于证券经纪业务,以下表述正确的有（）下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,填制资金账户销
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在（）下列不属于委托人权利的是（）。委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取
- 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。自然人客户申请开通创业板市场交易的,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。在客户（）,营销人员应当使得客户有一个态度的转变,
- 在证券经纪关系中,证券经纪商是（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,指定
- 客户的保密资料包括（）下列不属于委托人权利的是（）。证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。境外法人开立证券账户需提供的文件和资料
- 在证券经纪业务中,包含的要素包括（）（）也称“多重细分市场策略”,是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实
- 证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个
- 《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理A．证券公司
B．商业银行#
C．托管银行
D．政策性银行
- 以下关于证券经纪商的说法,必须提供(),并填写委托单。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。（）是指投资者在短期内
- 细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度企业年金计划托管人申请开立证券账户时,若是买入委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。客户开立资金账户时,应同时自行设置（）。对于以下（）情况,营业部应
- 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。证券公司从事证券经纪业务可以（）。证券经纪关系的建立过程包括（）。营业部在进行机构客户身份识别时,应审查
- 下列不属于委托人权利的是（）。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的
- 相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤
- 证券经纪业务禁止行为不包括（）企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。证券公司及其人员应当遵循（）原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。售后服务是指客户（
- 则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。证券经纪业务的（）主要是指证券
- 证券经纪商应发挥的作用是（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户
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