在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣

【名词&注释】

股票市场(stock market)、外汇资金(exchange fund)、研究报告(research report)、身份证明(proof of identity)、证券公司市场(securities company market)、证券营业部(security operation house)、证券公司营业部、证券经纪商(security broker)、差异性市场营销策略、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收人（）

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[单选题]证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。

A. 账户实名
B. 账户匿名
C. 审慎监管
D. 招揽客户

[单选题]售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A. 招揽过程中
B. 形成购买决策、实施购买行为时
C. 在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D. 买卖证券时

[多选题]下列属于证券经纪商^{(security broker)}为客户提供的信息服务的有（）。

A. 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B. 经济前景的预测分析和展望研究
C. 有关股票市场变动态势的商情报告
D. 有关资产组合的评价和推荐

[多选题]在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

A. 证券交易净额结算
B. 证券交易总额结算
C. 货银对付
D. 现收现付

[多选题]境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。

A. 本人有效身份证明
B. 证券公司B股保证金账户户名
C. 本人进账凭证
D. 原外汇存款银行证明

[多选题]下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。

A. 地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B. 在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大
C. 采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D. 采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制

[多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。

A. 以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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