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证券经纪业务禁止行为不包括()

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  • 【名词&注释】

    购买决策(purchase decision)、投资者(investor)、宏观经济(macro-economy)、主要内容(main contents)、诚实信用(good faith)、售后服务(after service)、证券公司(securities company)、不可抗力(force majeure)、公司经营风险(corporate management risk)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)

  • [单选题]证券经纪业务禁止行为不包括()

  • A. A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
    B. B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
    C. C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    D. D.隐匿,伪造,篡改或者毁损交易记录

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  • 学习资料:
  • [单选题]企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。
  • A. 3
    B. 7
    C. 10
    D. 若干

  • [单选题]证券公司(securities company)及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
  • A. 诚实守信
    B. 诚实信用
    C. 勤勉刻苦
    D. 审慎投资

  • [单选题]售后服务是指客户()营销人员提供的服务。
  • A. 招揽过程中
    B. 形成购买决策、实施购买行为时
    C. 在证券公司(securities company)开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后
    D. 买卖证券后

  • [多选题]一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()。
  • A. 宏观经济风险
    B. 上市公司经营风险(corporate management risk)
    C. 不可抗力(force majeure)因素导致的风险
    D. 政策风险

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