【名词&注释】
购买决策(purchase decision)、投资者(investor)、宏观经济(macro-economy)、主要内容(main contents)、诚实信用(good faith)、售后服务(after service)、证券公司(securities company)、不可抗力(force majeure)、公司经营风险(corporate management risk)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)
[单选题]证券经纪业务禁止行为不包括()
A. A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B. B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. D.隐匿,伪造,篡改或者毁损交易记录
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。
A. 3
B. 7
C. 10
D. 若干
[单选题]证券公司(securities company)及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 诚实守信
B. 诚实信用
C. 勤勉刻苦
D. 审慎投资
[单选题]售后服务是指客户()营销人员提供的服务。
A. 招揽过程中
B. 形成购买决策、实施购买行为时
C. 在证券公司(securities company)开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后
D. 买卖证券后
[多选题]一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()。
A. 宏观经济风险
B. 上市公司经营风险(corporate management risk)
C. 不可抗力(force majeure)因素导致的风险
D. 政策风险
本文链接:https://www.51bdks.net/show/qxv0p.html