证券经纪业务包含的要素不包括（）

【名词&注释】

规章制度、投资收益(investment income)、咨询服务(service)、证券公司(securities company)、法定代表人、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券经纪商(security broker)、授权委托书(letter of attorney)、中国证券业(chinese industry of securities)

[单选题]证券经纪业务包含的要素不包括（）

A. A．委托人
B. B．证券经纪商^{(security broker)}
C. C．证券交易所
D. D．中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

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学习资料：

[多选题]机构投资者开设资金账户的办理程序为()。

A. 依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书^{(letter of attorney)}
B. 提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件
C. 填写开户申请表
D. 设置密码

[单选题]输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。

A. 证券账户的证券，证券账户的账户
B. 证券账户的证券，资金账户的资金
C. 资金账户的资金，资金账户的资金
D. 资金账户的资金，证券账户的证券

[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国结算公司深圳分公司
C. 中国结算公司
D. 深圳证券交易所

[单选题]售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A. 招揽过程中
B. 形成购买决策、实施购买行为时
C. 在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D. 业务推广时

[单选题]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险

[多选题]证券经纪关系的建立过程包括（）。

A. 证券经纪商^{(security broker)}向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
B. 证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
C. 客户与证券经纪商^{(security broker)}签订《证券交易委托代理协议》
D. 客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商^{(security broker)}签订《客户交易结算资金存管合同》

[多选题]对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。

A. 客户资产管理服务
B. 证券投资咨询服务
C. 代客理财服务
D. 理财顾问服务

[多选题]按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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