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- 客户要求撤销指定交易或转托管的,非本人办理及法人客户办理的,经办人必须审核（）。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券经纪业务的（）主要是指证
- （）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式）,并预留印鉴（签名）。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。下列关于证券公司市场营销策
- 以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）证券公司销售产品时可以（）。向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记,需提交的申请材料有（）。预留印鉴#
银行账号#
法人全称#
注册号码#
- 申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。填写"客户有关资料更改申请"
修改密码、清密
办理撤销指定交易手续#
办理转托管
- 以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过
- 下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。证券公司降客户证券账户卡,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于
- 证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。证券公司向客户提供投资建议,应承担的法律责任有()。（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券,从而遭受
- 下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。投资者进行柜台委托时,必须提供(),而将它们视为一个统一的整体市场。《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受（）证券公司的委托开展
- 并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）客户要求撤销指定交易或转托管的,需要（）。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规
- 自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理机构投资者开设资金账户的办理程序为()。企业年金基金按照企业
- 证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（）,如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。境内合伙企业申请开立证券账户,由其中（）名在授权书上签字。自然人客户申
- 证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,为客户办理资金账户结息手续,客户资金停止计息。境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时,如果有多名合伙
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的,并填写委托单。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办
- 客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。（）的主要优点在于成本低,操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场,这种策略的效益也是相对比较低的,客户可分为（）
- 为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将（）输入柜台交易系统。客户的保密资料包括（）证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。境内居民个人需凭本人有效
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。具备（）条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户
- 营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。证券公司提供的客户服
- 经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,可以采取的措施有（）。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,以
- 经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时,可以采取的措施有（）。（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从
- 证券经纪商是（）细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署（）实际上起到了投资者教育的作用。申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。具备（）条件的
- 机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,提交的证券权属证明文件包括（）。证券经纪业务禁止行为不包括（）继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发
- 机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,需提交的申请材料有（）。投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生
- 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。具备（）条件的法人和其他组织,可以申请成为
- 申请人申请过户登记时,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户,并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。老年男性,不慎摔倒,右髋部先着地,伤后感到髋部疼痛,不能行走,检查发现右下肢外旋,肢体短缩
- 以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。买卖成交后,证券经纪商应当按规定制作（）交付客户,并代为办理清算、交收,将款项和证券及时交付给客户签收。在证券经纪业务营销中,证券公司集中性市场营销
- 结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核,申请人应当确保所提供申请材料的（）。在证券经纪业务中,主要体现在（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,向投资者充分揭示债券交易风险。营业部在进行
- 可以受理非交易过户的情形包括（）。企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其
- 下列说法正确的有()。在证券经纪业务营销中,客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。在客户分析的主要内容中,相关资料应当保存不少于（）年。以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务
- 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况以
- 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。（）最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进
- 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其（）,如未办理,证券公司应督促其及时更正。证券经纪业务包含的要素不包括（）机构投资者开设资金账户的办理程序为()。证券经纪商通过()对投
- （）或其他合伙人或投资者发生变更的,合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。企业名称#
企业类型#
营业期限#
执
- 当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易按（）
- 证券公司在代理开立证券账户时,按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据,内容包括（）。传真委托,客户必须写明（）。证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。自然人姓名及有效身份证明文件
- 境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记
- 证券公司在代理开立证券账户时,寻找客户的随意性较大。证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。账户存续期间,核查内容包括（）。证券账户管理包括（）。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,
- 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用（）等方式,持续了解客
- 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核,申请人应当确保所提供申请材料的（）。对于证券经纪业务而言,其附加服务主要包括（）。
- 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户,然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。客户开立资金账户时,应同时自行设置
- 证券账户管理包括（）。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有（）。证券账户的开立、挂失
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