证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的

【名词&注释】

创业板市场(growth enterprise market)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易(stock exchange)、创业板上市公司(listed companies on gem)、创业板投资者、创业板股票、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、中国证券业(chinese industry of securities)、紧急通知

[多选题]证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。

A. 一致性
B. 真实性
C. 合法性
D. 准确性

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学习资料：

[多选题]证券经纪商^{(security broker)}坚持客户适当性管理原则要做到（）。

A. 认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C. 对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D. 按规定与客户签订载人中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

[多选题]申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

A. 继承
B. 赠与
C. 离婚
D. 法人资格丧失

[多选题]以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）

A. 预留印鉴
B. 银行账号
C. 法人全称
D. 注册号码

[多选题]客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（）。

A. 有无授权权限
B. 授权有效期
C. 预留印鉴
D. 确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

[多选题]健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。

A. 通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B. 应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C. 应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
D. 应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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