正确答案: AB

一致性 真实性

题目：证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。

认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应

对不符合法律规定的客户，不接受其委托

解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

[多选题]申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

继承

离婚

法人资格丧失

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）

预留印鉴

银行账号

法人全称

注册号码

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（）。

有无授权权限

授权有效期

预留印鉴

确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。

通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布

应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

从事业务未向客户出示证券经纪人证书

同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。