证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的

【名词&注释】

真实性(authenticity)、主要内容(main contents)、完整性(integrity)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易(stock exchange)、证券公司营业部、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、法律责任。、差异性市场营销策略

[多选题]证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A. 真实性
B. 有效性
C. 完整性
D. 一致性

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A. 交收失误
B. 通讯设施发生技术故障
C. 软件的运行效率低
D. 电脑设备发生技术故障

[单选题]（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

A. 集中性市场营销策略
B. 差异性市场营销策略
C. 无差异市场营销策略
D. 分散性市场营销策略

[多选题]证券经纪商^{(security broker)}承担的义务主要体现了（）的原则。

A. 自身权益最大化
B. 为委托人服务
C. 权利和义务对等
D. 公平买卖

[多选题]账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。

A. 客户姓名、名称或证件号码
B. 证件有效期
C. 机构年检有效期等客户重要身份信息
D. 联系地址、联系电话

[多选题]证券账户管理包括（）。

A. 证券账户的开立、挂失补办
B. 证券账户注册资料查询与变更
C. 证券账户合并与注销
D. 非交易过户

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

本文链接：https://www.51bdks.net/show/zk0epg.html