对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应

【名词&注释】

主要内容(main contents)、法定代表人、营业执照(business license)、证明文件(documentary evidence)、身份证明(proof of identity)、证券营业部(security operation house)、证券公司营业部、证券经纪商(security broker)、授权委托书(letter of attorney)、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A. 账户设立是否完整
B. 营业执照是否有效
C. 是否通过年检
D. 内部控制制度是否有效

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[单选题]证券经纪业务包含的要素不包括（）

A. A．委托人
B. B．证券经纪商^{(security broker)}
C. C．证券交易所
D. D．中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

[多选题]机构投资者开设资金账户的办理程序为()。

A. 依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书^{(letter of attorney)}
B. 提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件
C. 填写开户申请表
D. 设置密码

[单选题]证券经纪商^{(security broker)}通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A. 融券专用证券账户
B. 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C. 客户信用资金账户
D. 证券账户

[单选题]证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A. 缘故法
B. 介绍法
C. 被动接受法
D. 陌生拜访法

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