证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户

【名词&注释】

信用风险(credit risk)、主要内容(main contents)、情节严重(gravity of the circumstances)、市场走势(market trend)、部门经理(department manager)、证券业务(stock exchange transaction)、证券营业部(security operation house)、《证券公司监督管理条例》、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

[多选题]证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。

A. 变更事项
B. 变更时间
C. 变更数量
D. 签名或盖章

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学习资料：

[多选题]证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

[单选题]（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。

A. 信用风险
B. 市场风险
C. 流动性风险
D. 放大交易风险

[单选题]（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理
B. 合规部门经理
C. 合规总监
D. 合规董事

[单选题]证券营业部^{(security operation house)}应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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