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- 发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司
- 以每个客户的名义单独立户管理。（）投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（）情形之一的,责令改正,给予警告,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的,撤销相关业
- 在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。（）任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任
- 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。（）输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客
- 如果发生违规的委托人账户透支情况,委托人不仅有责任立即补足交易资金,而且必须接受罚款的处罚。（）证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。对客户进行分
- 证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。（）违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（）情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的
- 目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内,选择多家银行存放其资金。（）客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管
- 有下列（）情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受
- 在客户交易结算资金第三方存管制度下,客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。在客户分析的主要内容中,（）是重点。
- 证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附关系。（）证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪
- 客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内,确定存放其资金的银行。（）证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。对客户进行分类管理的主要依
- 在有效期限内,不管市场行情有何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,委托人必须接受交易结果,不得反悔。（）委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。（）或其他合伙人或投资者发生变更的,说法正确
- 客户一旦在《客户须知》上签名,且愿意承担证券市场的各种风险。（）客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,校验（）,为客户办理资金账户结息手续,客户资金停
- 证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）客户的保密资料包括（）中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。（）是指不考虑各细分市场
- 如果情况发生了变化,为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。（）证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉
- 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。证券经纪业务的具体对象是（）。证券营业部负责人
- 如果在有效期限内,受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。（）（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。
- 客户的证券买卖委托,没有成交的委托记录可以不保存。（）输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。讲解业务规则、协议内容和揭示风险
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动（）。证券公司对
- 证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。内部
外部
硬件设备#
软件#5
10#
15
20熟悉证券经纪业务的风险种类。熟悉经纪业务监管的一般要求。
- 中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。证券经纪业务的具体对象是（）。（）是证券公司为了提高竞争力,根据客户的需求提
- 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有（）。下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出（）。《债券市场
- 关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。关于证券经纪业务,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户,有下列（）情形之一的,给
- 证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,健全内部控制,切实维护客户合法权益。（）是指不考虑各细分市场的
- 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销
- 证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开
- 证券经纪业务风险主要包括（）。以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。自然人客户申请开
- 证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。客户的保密资料包括（）证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。证券公司诱使客户进行不必要的证券
- 证券经纪业务禁止行为包括（）。客户开立资金账户时必须签署()等文件。证券公司销售产品时可以（）。在（）市场营销策略下,因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场,而单一市场客户资源有限,整体业绩提升将受到
- 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核
- 证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。关于法人申请证券账户查询的手续,下列说法正确的有()。委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化
- 证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,
- 下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有（）。证券经纪业务的具体对象是（）。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融
- 证券公司向客户提供服务的方式有（）。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将（）输入柜台交易系统。电话服务中心#
邮寄服务#
"一对一"
- 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动（）。风险揭示书内容与格式要求由（）指定。在（）市场营销策略下,因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场,而单一市场客户资源有限,
- 目前证券交易通道包括（）。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。（）最重要的功能是发送字节较短的信息,包
- 证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人
- 根据客户的风险偏好,结合客户的资产状况,可将客户类型分为（）。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）
- 对于证券经纪业务而言,其附加服务主要包括（）。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。售中服务是指客户
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