【名词&注释】
投资收益(investment income)、网上交易(online trade)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业网点(securities commercial network)、不必要的(unnecessary)、证券行情(dynamic stock price)、证券营业部(security operation house)、证券经纪商(security broker)、电子信箱(electronic mailbox)、电话委托(telephone order)
[多选题]目前证券交易通道包括()。
A. 证券营业网点柜台服务
B. 网上交易通道
C. 电话委托(telephone order)自助式交易通道服务
D. 自助终端交易通道
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学习资料:
[单选题]自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(security operation house)(或B股托管机构)出具的原()。
A. 证券账户结算证明
B. 资金账户结算证明
C. 资金账户冻结证明
D. 证券账户冻结证明
[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由()确定。
A. 中国证监会
B. 中国结算公司深圳分公司
C. 中国结算公司
D. 深圳证券交易所
[单选题]()最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。
A. 自动传真
B. 电子信箱(electronic mailbox)
C. 手机短信服务
D. 邮寄服务
[多选题]委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()。
A. 选择经纪商的权利
B. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C. 对自己购买的证券享有持有权和处置权
D. 寻求司法保护权
[多选题]客户要求撤销指定交易或转托管的,非本人办理及法人客户办理的,经办人必须审核()。
A. 有无授权权限
B. 授权有效期
C. 预留印鉴
D. 确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形
[多选题]按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。
A. 替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
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