证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形

【名词&注释】

分类管理(classified management)、主要内容(main contents)、技术人员(technician)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券营业部(security operation house)、主要依据(main basis)、业务人员(business operation personnel)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、承担风险(bear risk)

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]证券经纪业务的具体对象是（）。

A. 股票
B. 债券
C. 证券
D. 特定价格的证券

[单选题]证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[多选题]对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）

A. 资金规模
B. 交易活跃程度
C. 异常交易行为发生频率
D. 收到深交所警示次数

[多选题]以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。

A. 年轻人的投资意愿普遍很强
B. 年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小
C. 中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体
D. 老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守

[多选题]关于证券经纪业务人员^{(business operation personnel)}的下列说法正确的有（）。

A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险^{(bear risk)}监控及合规管理职责
D. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

本文链接：https://www.51bdks.net/show/44w98p.html