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- 购买行为是客户决策过程的最后阶段,而客户的购买决策分为（）。在证券经纪业务中,包含的要素包括（）证券公司要从（）环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭
- 从营销包括的主要环节来分,营销人员的客户服务可以分为（）。委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。证券公司销售产品时可以
- 比照一般产品的层次,证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。（）是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。有形服务#
核心服务#
特别服务
附加服务#集中性市场营销
- 证券市场具有（）的特征。证券账户注册资料的查询需填写（）。按（）不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。健全创业板投资者教育工作制度,需要（）。价值直接交换的场所#
价值间接交换的场所
- 我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括（）。证券经纪业务包含的要素不包括（）证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得
- 证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。传真委托,客户必须写明（）。搜集目标客户名单及其基本资料#
了解客户的身份、财产与收入状
- 要使市场细分成为有效和可行的,必须具备的条件有（）。在证券经纪关系中,证券经纪商是（）人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出（）。可度量性#
有价值#
可接近性#
差异性#A．授权人
B．受托人#
C．委
- 必须（）完成交易客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。风险揭示书内容与格式要求由（）指定。证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（）,如发生过则不能为客户办理
- 以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日后,为尚未具备两年交易经
- 下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。证券市场具有（）的特征。针对不同类型的客户群,营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。分支机构提供较为主动的分销方式
分支机构提供较为被动的分销方式#
直接销售队伍
- 证券公司采用差异性市场营销策略时,会（）。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在（）投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证
- 用心理因素作为细分市场的依据,遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时,需要（）。企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。证券经纪业务的非柜台委托包括（）。投
- 针对不同类型的客户群,营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。缘故法#
介绍法#
被动接受法
陌生拜访法#交收失误#
通讯设施
- 以下（）属于证券公司的直接营销渠道。非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日
- 在证券经纪业务营销中,证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。输入委托指令时,若是买入委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立
- 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户可分为（）。证券经纪业务禁止行为不包括（）《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理目前,我国具有
- 上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。证券
- 上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。机构投资者开设资金账户的办理程序为()。证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。境内居民个人需凭本人
- 《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。证券账户注册资料的查询需填写（）。证券交易具
- 上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（）制度,严格审核客户身份信息。证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所
- 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有（）。证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码#
证券投资顾问服务的内容和方式#
投资决
- （）是招揽客户的前提和基础。证券账户管理包括（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请
- 证券公司的客户招揽包括（）等环节。（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融
- 以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有（）。证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A
- 以软件工具、终端设备等为载体,应当执行本规定,并符合下列（）要求。输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,其附加服务主要包括（）。客观说明软件工具、终端设备的功能,
- 投资建议服务内容包括（）。客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务有（）证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。证券公
- 具备（）条件的法人和其他组织,进行客户招揽、客户服务等活动的,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。（）或其他合伙人或投资者发生变更的,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户
- 可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客
- 对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,必须（）完成交易投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。证券公司在代理开立
- 健全创业板投资者教育工作制度,需要（）。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所
- 投资者教育可以提高投资者（）的能力。证券经纪业务包含的要素不包括（）证券经纪业务的具体对象是（）。投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。客户查询证券注册资料时,由（）向
- 持续了解客户。（）是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。按（）不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登
- 投资者教育主要是对投资者进行（）。债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。具备（）条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券法规宣传#
证券知识普及#
证券交易
- 确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报（）,并按照差错处理规定处理。自然人客户变更代理人的,（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。柜台主管#
- 女性,26岁。1型糖尿病。今日因感冒,食欲减退、少食,常规注射胰岛素,家属发现神志不清。下列不属于证券经纪业务特点的是（）。（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管
- 证券经纪业务的清算交割包括（）。以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。为客户办理交割#
打印交割单#
应客户要求查询交易结果、证券及资金余
- 客户通过（）进行的交易,不论成交与否,其委托记录应按规定期限保存于营业网点。证券公司销售产品时可以（）。证券市场具有（）的特征。发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机
- 证券经纪业务的非柜台委托包括（）。证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于（）个工
- 传真委托,客户必须写明（）。证券公司要从（）环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把
- 人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出（）。以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）证券经纪业务的具体对象是（）。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而
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