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- 证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于（）年。在证券委托交易中
- 柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。委托单#
成交单
交割单
预留凭
- 委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,主要体现在（）投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）证券公司从事证券投资顾问业务,加强（）,不慎摔倒,肢体短缩。可能的诊断是（）证券
- 输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。售后服务是指客户（）营
- 委托柜台应严格按照（）的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。（）是证券经纪业务营销的关键环节。证券公司从事证券经纪业务可以（）。境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可
- 自然人客户变更代理人的,（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝
- 客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。证券经纪业务包含的要素不包括（）细分市场的（）特征是指细分市场在
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。在（）市场营销策略下,因为营销人员
- 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交
- 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。证券经纪业务包含的要素不包括（）《客户交易
- 非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。售中
- 企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。证券经纪业务包含的要素不包括（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完
- 客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。下列不属于证券经纪业务特点的是（）。证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有
- 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。（）是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的
- 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。境内法人申请开立证券账户时,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。以软件工具、终端设
- 证券账户注册资料的查询需填写（）。证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。自然人证券账户注册申请表
合伙企业等非法人组织证
- 境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作
- 境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中（）名在授权书上签字。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。
- 账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。证券经纪商应发挥的作用是（）《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理投资者
- 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（）制度,严格审核客户身份信息。证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。账户
- 账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。具备（）条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券公司的客户招揽包括（
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易。丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,压缩机将联锁停车。以下自然人客户资料变
- 主要体现在（）在客户交易结算资金第三方存管的约束下,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,并符合下列（）要求。关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。证券经纪业务禁止行为包括（）。证券经纪人违反《证
- 买卖成交后,证券经纪商应当按规定制作（）交付客户,并代为办理清算、交收,将款项和证券及时交付给客户签收。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,
- 一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。目前,
- （）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。要使市场细分成为有效和可行的,必须具备的条件有（）。委托单#
风险揭示书
客户须知
客户交易结算资金存管合同可度量性#
有价值#
可接近性#
差异
- 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制
- （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。女性,26岁。1型糖尿
- 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。证券公司#
资产管理公司
信托公司
基金公司工商管理
- 证券经纪业务的具体对象是（）。投资者进行柜台委托时,必须提供(),并填写委托单。细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。股票
债券
证券
特定价格的证券
- 丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,压缩机将联锁停车。证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。A、<60%
B、<70%
C、
- 清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（）是证券公司为了提高竞争力,根据客户的需求提供的有形或无形服务。以下自然人客户资料变更需要在柜
- 下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。客户的保密资料包括（）证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用（）等方式,持续了解客户。交收失误#
通讯设施发生技术故障
软件的运行效率低
电脑设备发生技术故障A．客户
- 企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位
- 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。在证券经纪关系中,证券经纪商是
- 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。对于以下（）情况,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后,方可为其办
- 证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似
- 证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。关于证券经纪业务,以下表述正确的有（）境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。以下法人客户资料变更需要在柜台办
- 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申
- ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。深圳证券交易
川公网安备 51012202001360号