证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收

【名词&注释】

管理机构、情节严重(gravity of the circumstances)、身份证号码(id card number)、联系方式(styles integrating)、证券营业部(security operation house)、证券公司营业部、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、法律责任。、违反规定

[单选题]证券经纪商^{(security broker)}通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A. 融券专用证券账户
B. 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C. 客户信用资金账户
D. 证券账户

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学习资料：

[单选题]自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。

A. 证券账户结算证明
B. 资金账户结算证明
C. 资金账户冻结证明
D. 证券账户冻结证明

[单选题]企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[单选题]证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A. 每年
B. 每两年
C. 每三年
D. 不定期

[单选题]（）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。

A. 核心服务
B. 有形服务
C. 无形服务
D. 附加服务

[多选题]以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）

A. 姓名、身份证号码
B. 联系方式
C. 证券账号
D. 授权委托权限及期限

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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