客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

【名词&注释】

主要内容(main contents)、技术人员(technician)、终端设备(terminal equipment)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易(stock exchange)、业务人员(business operation personnel)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、法律责任。、承担风险(bear risk)

[单选题]客户与证券经纪商^{(security broker)}的委托关系表现为（）。

A. 客户是授权人、委托人，证券经纪商^{(security broker)}是代理人、受托人
B. 客户是代理人、委托人，证券经纪商^{(security broker)}是授权人、受托人
C. 客户是授权人、受托人，证券经纪商^{(security broker)}是代理人、委托人
D. 客户是代理人、受托人，证券经纪商^{(security broker)}是授权人、委托人

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学习资料：

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）

A. A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. B．指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. D．指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

[多选题]在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

A. 证券交易净额结算
B. 证券交易总额结算
C. 货银对付
D. 现收现付

[多选题]客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。

A. 如实提供有关证件
B. 了解交易风险，明确买卖方式
C. 按规定缴存交易结算资金
D. 采用正确的委托手段

[多选题]证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A. 人工电话
B. 传真委托
C. 自助和电话自动委托
D. 网上委托

[多选题]投资建议服务内容包括（）。

A. 投资的品种选择
B. 投资组合
C. 理财规划建议
D. 代替客户做出投资决定

[多选题]以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

[多选题]关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险^{(bear risk)}监控及合规管理职责
D. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

[多选题]证券经纪业务禁止行为包括（）。

A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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