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证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注

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  • 【名词&注释】

    主要内容(main contents)、证券公司(securities company)、受托人(trustee)、终端设备(terminal equipment)、委托人(principal)、代理人(agent)、证券交易(stock exchange)、注册资本(registered capital)、证券经纪商(security broker)

  • [单选题]证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本(registered capital)开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

  • A. 100万
    B. 200万
    C. 300万
    D. 500万

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  • 学习资料:
  • [单选题]客户与证券经纪商(security broker)的委托关系表现为()。
  • A. 客户是授权人、委托人,证券经纪商(security broker)是代理人、受托人
    B. 客户是代理人、委托人,证券经纪商(security broker)是授权人、受托人
    C. 客户是授权人、受托人,证券经纪商(security broker)是代理人、委托人
    D. 客户是代理人、受托人,证券经纪商(security broker)是授权人、委托人

  • [多选题]以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列()要求。
  • A. 客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
    B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏
    C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
    D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

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