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- 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,并向客户承诺或者保证投资收益。（）证券公司营业部为客户办理账户业务时,应审查、核对的文件有（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证
- 放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作,从而放大投资损失的风险。（）继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上
- 如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务,责任将由投资者自行承担。（）证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责
- 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（）下列属于网上
- 证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖
- 按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。
- 在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。《证券公司监督管理条例》规定,能接受（）证券公司的委托开展经
- 上交所可以根据市场发展情况,调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。（）时客户应与营业部有事先约定（一般采
- 证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品。（）细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分
- 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记
- 证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管,应当及时向深交所报告。（）自然人客户申请开通创业板市场交易的,在（）交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交
- 深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定,同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整,并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。（）细分市场的（）特征是指细分市场在
- 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有
- 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的,原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。上
- 客户采用人工电话或传真委托,必须拨打营业部指定的电话。（）证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。正确#
错误融券专用证券账户
客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
- 债券市场投资者适当性管理,是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类,并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者,引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）资金账户管理的内容主要包括()。下列属于网上证
- 证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使客户充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。（）投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系
- 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（）中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个
- 客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）下列不属于委托人权利的是（）。以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户可分为（）。正确#
错误A、自由选择经纪商
B、
- 自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。（）丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,压缩机将联锁停车。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券
- 拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者,自动成为普通投资者。（）关于证券经纪业务,以下表述正确的有（）债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人
- 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时,可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁,或者直接向法院提起诉讼。（）可以受理非交易过户的情形包括（）。以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申
- 申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户
- 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（）下列不属于委托人权利的是（）。证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式
- 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的,营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。（）下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有（）。正确#
错误一般客户投诉
- 应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（）证券经纪业务禁止行为不包括（）（）选择某几个证券品种作为重点,证券公司核实后,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。证券公司
- 我国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）可以受理非交易过户的情形包括（）。机构因法人资格丧失涉及证券持有
- 自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后,过出方证券账户无证券余额的,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。证券公司对证券经纪人法律法规和职业
- 经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡,免收服务费或工本费。（）客户作为委托合同的委托人,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。向基金会捐
- 经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人,并扣除实际发生的费用。（）证券经纪商应发挥的作用是（）客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。继承、离婚等情形涉
- 证券账户开户复核员实时复核时,须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名,同时加盖开户业务专用章后,将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。（）证券公司及证券营业部应当建立客户
- 营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户办理业务现场的头部正面照片。（）机构投资者开设资金账户的办理程序为()。境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有
- 账户管理要在合法合规的前提下,坚持管理操作规范化、标准化,客户资料真实、有效、完整、一致的原则。（）证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。客户办理指定商业银行
- 无法证实客户身份证明文件真伪的,证券营业部可以视情况为其办理业务。（）风险揭示书内容与格式要求由（）指定。（）是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活
- 补办新号码证券账户卡的,复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。（）证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。证券经纪业务的具体对象是（）。深圳证券交易所重点监控股票
- 因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（）一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需
- 撤销指定商业银行成功后,客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易。细
- 客户撤销资金账户,须通过银证转账通道将客户资金账户的余额（不含结息金额）转入客户银行结算账户。（）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定
- 对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易,在《风险揭示书》上抄写声明后,还必须交由营业部负责人签字确认。（）丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,压缩机将联锁停车。
- 证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并由专人管理。（）以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。证券公司及其人员应当遵循（）原则,相关资料应当保存不少于（）年
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