结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应

【名词&注释】

债券市场(bond market)、情节严重(gravity of the circumstances)、法定代表人、市场走势(market trend)、法人资格、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、生效法律文书(legal document come into force)、授权委托书(letter of attorney)、委托人和代理人(principal and agent)

[多选题]结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。

A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 合法性

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学习资料：

[多选题]在证券经纪业务中，包含的要素包括（）

A. A．证券交易所
B. B．证券交易的对象
C. C．证券经纪商^{(security broker)}
D. D．委托人

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）

A. A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. B．指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. D．指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

[单选题]上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

A. 《债券市场投资者风险揭示书》
B. 《债券市场普通投资者风险揭示书》
C. 《债券市场专业投资者风险揭示书》
D. 《投资者风险揭示书》

[多选题]营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

A. 有效身份证明文件和资料
B. 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书^{(letter of attorney)}
C. 委托人和代理人^{(principal and agent)}的有效身份证明文件
D. 账户名称

[多选题]机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。

A. 经公证的清算报告
B. 人民法院出具的生效法律文书^{(legal document come into force)}
C. 本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D. 未经公证的清算报告

[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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