按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风

【名词&注释】

可接近性(accessibility)、情节严重(gravity of the circumstances)、不可抗力(force majeure)、法定代表人、证明文件(documentary evidence)、公司经营风险(corporate management risk)、风险证券公司、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、股东授权委托书

[单选题]按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A. 风险种类
B. 风险品种
C. 风险起因
D. 风险成因

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

A. 可度量性
B. 有价值
C. 可接近性
D. 差异性

[多选题]一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。

A. 宏观经济风险
B. 上市公司经营风险
C. 不可抗力因素导致的风险
D. 政策风险

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。

A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

[多选题]境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

A. 加盖公章的法定代表人证明书
B. 法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C. 董事会或董事、主要股东授权委托书
D. 授权人的有效身份证明文件复印件

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

本文链接：https://www.51bdks.net/show/lpv999.html