正确答案: C

风险起因

题目：按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

差异性

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。

宏观经济风险

上市公司经营风险

不可抗力因素导致的风险

解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。

证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行

指定商业银行须为每个客户建立管理账户

客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

[多选题]境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

加盖公章的法定代表人证明书

法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

董事会或董事、主要股东授权委托书

授权人的有效身份证明文件复印件

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

从事业务未向客户出示证券经纪人证书

同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。