营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

【名词&注释】

情节严重(gravity of the circumstances)、法定代表人、证券交易(stock exchange)、市场走势(market trend)、证明文件(documentary evidence)、证券业务(stock exchange transaction)、证券营业部(security operation house)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、授权委托书(letter of attorney)

[多选题]营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

A. 有效身份证明文件和资料
B. 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书^{(letter of attorney)}
C. 委托人和代理人的有效身份证明文件
D. 账户名称

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学习资料：

[多选题]证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

[单选题]投资者在与证券经纪商^{(security broker)}建立经纪关系过程中需在证券营业部^{(security operation house)}开立证券交易（）。

A. 资金账户
B. 基金账户
C. 结算账户
D. 证券账户

[多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A. 账户设立是否完整
B. 营业执照是否有效
C. 是否通过年检
D. 内部控制制度是否有效

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