证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

【名词&注释】

系统故障(system fault)、管理机构、法律文书、创业板市场(growth enterprise market)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券营业部(security operation house)、法人资格、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、风险的防范措施

[单选题]证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A. 30
B. 50
C. 60
D. 90

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学习资料：

[单选题]以下关于证券经纪商^{(security broker)}的说法，不正确的是（）

A. A．证券经纪商^{(security broker)}是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. B．与客户是委托代理关系
C. C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D. D．承担交易中的价格风险

[单选题]()是客户与证券经纪商^{(security broker)}之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《客户交易结算资金银行存管协议书》
D. 《证券交易委托代理协议》

[单选题]售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A. 招揽过程中
B. 形成购买决策、实施购买行为时
C. 在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D. 买卖证券时

[多选题]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

A. 证券继承
B. 证券赠与
C. 依法进行的财产分割
D. 法人资格丧失

[多选题]证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。

A. 电话
B. 电子邮件
C. 网络
D. 营业部现场交流

[多选题]以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

[多选题]证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。

A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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