[单选题]（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

正确答案 ：C

证券营业部的信息系统建设和管理

解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

[单选题]证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

正确答案 ：C

3

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

[多选题]账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。

正确答案 ：ABCD

客户姓名、名称或证件号码

证件有效期

机构年检有效期等客户重要身份信息

联系地址、联系电话

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]女性，26岁。1型糖尿病。今日因感冒，食欲减退、少食，常规注射胰岛素，家属发现神志不清。

正确答案 ：

[多选题]投资建议服务内容包括（）。

正确答案 ：ABC

投资的品种选择

投资组合

理财规划建议

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

正确答案 ：ABC

从事业务未向客户出示证券经纪人证书

同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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