在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、主要内容(main contents)、债券市场(bond market)、法定代表人、证券交易(stock exchange)、证明文件(documentary evidence)、主管人员(executive staff)、《证券公司监督管理条例》、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、股东授权委托书

[多选题]在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

A. 证券交易净额结算
B. 证券交易总额结算
C. 货银对付
D. 现收现付

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[单选题]证券经纪业务禁止行为不包括（）

A. A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B. B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. D．隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录

[单选题]任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

A. 1万元以上5万元以下的罚款
B. 3万元以上10万元以下的罚款
C. 3万元以上30万元以下罚款
D. 5万元以上30万元以下罚款

[单选题]债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。

A. 个人投资者和机构投资者
B. 普通投资者和特殊投资者
C. 境内投资者和境外投资者
D. 专业投资者和普通投资者

[多选题]境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

A. 加盖公章的法定代表人证明书
B. 法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C. 董事会或董事、主要股东授权委托书
D. 授权人的有效身份证明文件复印件

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