【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、主要内容(main contents)、创业板市场(growth enterprise market)、可接近性(accessibility)、研究报告(research report)、证券交易(stock exchange)、证券营业部(security operation house)、竞争手段(competitive means)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)
[单选题]证券公司从事证券经纪业务可以()。
A. 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 提供虚假、误导性信息
C. 采取不正当竞争手段(competitive means)开展业务
D. 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
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学习资料:
[单选题]自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(security operation house)(或B股托管机构)出具的原()。
A. 证券账户结算证明
B. 资金账户结算证明
C. 资金账户冻结证明
D. 证券账户冻结证明
[单选题]证券公司至少每()年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]细分市场的()特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A. 可度量性
B. 有价值
C. 可接近性
D. 差异性
[单选题]《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上
[多选题]下列属于证券经纪商(security broker)为客户提供的信息服务的有()。
A. 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B. 经济前景的预测分析和展望研究
C. 有关股票市场变动态势的商情报告
D. 有关资产组合的评价和推荐
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