• [单选题]境内法人申请开立证券账户时,客户需填写()。
  • 正确答案 :C
  • 机构证券账户注册申请表

  • 解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

  • [单选题]在客户分析的主要内容中,()是重点。
  • 正确答案 :D
  • 投资风险收益特征分析

  • 解析:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

  • [多选题]证券经纪关系的建立过程包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险

    证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》

    客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》

    客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

  • 解析:掌握开立交易结算资金账户的要求。

  • [多选题]证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到()。
  • 正确答案 :ABC
  • 认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

    向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应

    对不符合法律规定的客户,不接受其委托

  • 解析:熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

  • [单选题]女性,26岁。1型糖尿病。今日因感冒,食欲减退、少食,常规注射胰岛素,家属发现神志不清。
  • 正确答案 :

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 证券市场基础知识题库 第三章特别交易事项及其监管题库 第四章证券经纪业务题库 第五章经纪业务相关实务题库 第七章资产管理业务题库 第八章融资融券业务题库 证券投资分析题库 证券投资基金题库 第九章债券回购交易题库 第十章证券登记与交易结算题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号