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- 银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的,并予以通报；拒不改正的,由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定处理；构成犯罪的,依法追究刑事责任。各机构要充分认识重要岗位员
- 银监局案件调查的进展情况,应当及时报送（）部门,同时抄送其它有关部门。《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素（）案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录
- 涉及多类银行业金融机构的案件,由（）牵头组成由机构监管部门参加的督查组。因“重大操作风险事件”而涉及金额的,可用货币计量的（）金额合计。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评
- 只涉及单类银行业金融机构的案件,由（）牵头组成督查组,必要时案件稽查等部门参加。银行业金融机构案件防控统计内容包括（）银行面临着复杂的经营形势,极易在（）的环节上引发案件。银监会或其派出机构可以按照《中
- （）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义
- 案件（风险）信息台账原则上应当在各环节工作结束后及时完成,登记内容应当要素完整,且与向上级机关和（）报告内容一致。“查库对账情况”需统计的项目有（）银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,
- 哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有（）内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开
- 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为
- 案件风险信息确认为案件后,银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是（）对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关
- 下列哪些属于案件信息台账包括的内容（）（）工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。（）负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。A、案件信息#
B、案件调查
- 银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）五大类评估项目单项最高分值（）。从业人员应当尊重客户,了解客户需求,依法（）客户权益和客户信息。（）负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参
- 应强化其（）。案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的（）等因素予以认定。各级负责人、特别是主要负责人,要在案防工作上投入必要的精力,认真分析形势,研究措施,主动作为,确保案防（）到位。从业人员应自觉
- 银监局应当将银行业金融机构的（）报送银监会案件督查牵头部门,同时抄送其它有关部门。处罚机构公检法机关不包括（）A、案件审结报告#
B、整改方案#
C、责任人追究意见#
D、整改措施A、公安部门
B、法院
C、检察院
D
- 出现以下（）类型时,银监会将组成督查组。各机构必须保证采取不限于（）等一系列措施,切实解决柜员操作中缺少事中监督,而形成的案件风险问题。银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》,
- 下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及（）,承担较高风险责任。银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）山东银监局就案件
- 案件涉及金额以（）确认金额为准。各层级实际查库频率高于法人总部规定频率,案件防控必须从基础做起,通过内控的完善从根本上防止案件的发生。召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前（）个工作日向联席会议办
- 银行业金融机构应当在（）后,向银监局提交案件审结报告。下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托（）对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。A、总结案件教训#
- 召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前（）个工作日向联席会议办事处提出并书面提交会议议题。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加强信贷业务中（）、贷款企业或项目真实性、审贷行
- 以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件。银
- 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。监管机构将一线员工参加案
- 从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）各银行业金融机构应加
- 从业人员应当尊重客户,了解客户需求,依法（）客户权益和客户信息。案件确认信息报送内容增加的“当期挽回损失金额”包括（）。下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）A、爱护
B、保护#
C、拥护
D、保障A、当期收
- 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向,以杜绝（）行为为重点,以加强（）为核心的审计工作。各层级实际查库频率高于法人总部规定频率,按（）的
- 联席会议组成单位有哪些义务（）。根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职
- 银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）在办理柜台业务中以下哪些行为严禁发生？（）银监会及其派出机构
- 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中,从业人员应当（）需求,依法保护客户权益和客户信息。银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。下列属于可以免于问责
- 何种情况下可以临时召开联席会议（）。审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。授信违规方面行为包括以下哪些？（）银行业监督管
- 从业人员在（）中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为。填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）要注重宣传教育,让员工熟知制度,深知（
- 从业人员未经批准（）在其他经济组织兼职。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）银行业金融机构应当建立和完善（）系统,提高通过技术手段防范
- 银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范以适当的形式告知（）,接受监督。山东银监局就案件防控工作对大家提出了很多要求,这都是依据法律的规定、按照银监会的部署、结
- （）联席会议做出的决议或决定应当由联席会议通过。以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计（授权经理）在营业机
- 银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件（）银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。（）等行业自律组织,可以依据本指引对会员单位贯彻落实情
- 从业人员应当树立（）学习理念,与时俱进,追求新知,提升素质,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。案件确认信息报送内容增加的“当期挽回损失金额”包括（）。《银行业金融机构
- 从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报（）活动。银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》,并抄送银行业案件稽查局。银行业金融机构在案防工作自我评估中应当
- 从业人员应自觉抵制并积极向有关部门（）商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。各机构必须建立重要岗位员工（）制度,并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。银行业金融机构分支机构案防监督评价重点
- 从业人员应当依法、客观、真实反映（）业务信息。《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由（）发起制定业务制度和办法。（）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。山东省
- 联席会议的组成可以采取下列哪些形式（）何种情况下可以临时召开联席会议（）。银监会对商业银行有关操作风险管理的检查评估包括：商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和（）；A、案件稽查部门与某一机构监管部门
- （）等行业自律组织,可以依据本指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（）,被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。银监会直接监管的银行业金融机构报
- 从业人员应当执行（）,诚待客户,语言文明,举止大方,提供优质服务。A、第一责任制
B、首问负责制#
C、首问接待制
D、主动工作制
- 银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立（）的评价和监督机制。授信违规方面行为包括以下哪些？（）案件责任人员范围应
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