（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

【名词&注释】

行政处罚(administrative punishment)、收入水平(income level)、银行业金融机构、打架斗殴、中国银监会(china banking regulatory commission)、直系亲属(lineal consanguinity)、非法活动(illegal activities)、董事会议(board meeting)、聚众闹事(gathering for making trouble)、商办企业

[单选题]（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

A. A、银监局
B. B、银监会
C. C、银行业金融机构总部
D. D、银行业金融机构本部

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学习资料：

[多选题]“银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）

A. A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B. B、银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C. C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
D. D、银行业金融机构退休人员。

[多选题]根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件不属于第一类案件？（）

A. 银行前员工王某在离职后参与非法集资
B. 银行工作人员刘某利用职务便利，给予其客户贷款优惠政策并索要佣金
C. 外部电信诈骗
D. 客户信用卡被社会不良分子盗刷

[单选题]若同一网点报告期内被查多次，按（）个网点统计。

A. A、按实际次数
B. B、2
C. C、10
D. D、1

[多选题]“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）

A. A、参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动^{(illegal activities)}人员
B. B、本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事^{(gathering for making trouble)}、打架斗殴、经商办企业人员
C. C、经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员
D. D、消费明显超过本人和家庭收入水平人员
E. E、家庭发生异常变故并影响工作人员

[多选题]涉诉费用包括（）等。

A. A、诉讼费用
B. B、诉讼相关的律师费
C. C、执行费
D. D、保全费

[单选题]董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。

A. A、1
B. B、2
C. C、3
D. D、5

[单选题]重大行政处罚应当报（）或局长会议集体讨论决定。

A. A、银监会
B. B、监管会议
C. C、主席会议
D. D、董事会议^{(board meeting)}

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