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- 按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起（）内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。违规造成损失金额,可用货币计量的当期记账损失金额,
- 重大行政处罚应当报（）或局长会议集体讨论决定。从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。A、银监会
B、监管会议
C、主席会议#
D、董事会议A、国家利益和金融#
- 可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分（）重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。因违规被处理及责任追究人数,包括受处理的直接经办人员和被责任
- 按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定,询问或检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问情况,由（）签字或盖章。各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向,以杜绝（）行为为重点,以加强（）为核心的审计工
- 银监会对商业银行有关操作风险管理的检查评估包括：商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和（）；银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。银监会及其
- （）是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）网上银行诈骗、电话
- 柜台人员的（）等应当实行个人负责制,妥善保管,按章使用。银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。（）对防控案件的作用十分重要,大家一定要高度重视。要制
- （）可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施,并作为反映风险变化情况的早期预警指标。“违规及问责情况”中,外部监管机构包括（）《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中证件类型包括（）。要规范案件处
- 鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托（）对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐级提
- 商业银行办理代理业务,应当设立专户核算代理资金,完善代理资金的（）等手续,防止代理资金被挤占挪用,确保专款专用。委派会计（授权经理）在基层机构要保证行使正当职责的独立性,要确保其日常工作不受（）的干预和限
- 购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,应当制定相关的书面（）。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“委派会计（授权经理）”不含（）。下列属于可以免于问责的情形有（）下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）
- 商业银行应当建立有效的授信决策机制,包括设立（）,负责审批权限内的授信。《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中证件类型包括（）。外部处罚信息报送,若处罚结果发生改变。如（）的,须重新填报信息表。银行业
- 商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离,对不同基金（）,确保不同基金资产的相互独立。各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究（
- 建立（）,以便及时采取措施控制、降低风险,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况
- 商业银行应当建立有效的信息交流和反馈机制,确保（）及时了解本行的经营和风险状况,确保每一项信息均能够传递给相关的员工,各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。银行业金融机构从业人员有以下（）违规,已由公安
- 银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的,核实情况后形成调查报告,提出初步处理意见。对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时（）案件及风险的
- 商业银行应当建立统一的授信操作规范,明确（）各个环节的工作标准和尽职要求。机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。第三类案件包括以下哪些行为（）。银行业金融机构应当釆取（）
- 银监分局在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的,经银监分局主要负责人批准后,报请（）作出移送决定。同一存款户在本年不同次检查中发现问题,按（）统计问题户数。高级管理层应当有效管理本机构案件风险,（）是案防制度制定
- 商业银行应当建立资金业务的风险责任制,明确规定各个部门、岗位的风险责任（）填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）《银行业金融机构案防情况统
- 银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的,由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问
- 银行业监督管理机构应当加强法律法规及办案知识培训,提高工作人员在监管工作中发现和辨别（）的能力,避免错送、漏送,提高涉嫌犯罪案件移送工作质量。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要（关键）岗位员
- 银行业金融机构工作人员有下列那种行为,依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》向公安机关、人民检察院移送（）对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时要加
- 银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的,专门负责案件移送的工作人员应当在（）内向公安机关或人民检察院移送。授信违规方面行为包括以下哪些？（）填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员轮岗年限,
- 银行业监督管理机构及其工作人员应当保守工作秘密,不得向（）之外的第三人泄露与移送工作有关的任何信息。《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工,确保专人负责,并研
- 银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的,应当制作涉嫌犯罪案件移送书,按工作程序报（）。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,或外部人员实施的,侵犯（）资金或财产权益的,涉嫌触犯
- 有关资金业务风险和市值情况的报告应当定期、及时向（）提供。商业银行应当制定不同层次和种类的报告的发送范围、程序和频率。审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审
- 发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一,依法应追究刑事责任的,应按照案件问责办法对违规（）严肃问责,并从重或加重处罚。加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重
- 公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件,向银行业监督管理机构查询案件情况,要求（）的,银行业监督管理机构应当配合。对于值得高度关注的账户,原则上采取（）上门对账的方
- （）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。（）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险
- 银监会案件稽查部门负责对（）进行整理。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查（）。应查现金库次数是指报告期内
- 银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、人民检察院移送涉嫌（）案件,适用《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》。银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）（）对防控案件的作用十分重要,
- （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式,形成部门间的协调机制。银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安
- 下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？（）A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
B、大额授信企业负责人失踪,可能演化为案件
C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D、银行业金融机构员工
- 对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时（）。基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。各机构应至少（）组织
- 下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。网上银行诈骗、电话银行诈
- 案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则,坚持“（）”。银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指（）。银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、人民检察院移
- （）对案件终结后,银行业金融机构应当填报非现场监管信息系统中案件报表相应内容,作为有关案件的最终统计结论。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化其（）。《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称
- 组成相应（）,负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。胜诉案件数量、金额,是指银行业金融机构以（）起诉,且其主要诉讼请求得到法院支持的案件数量,及涉及的资金、资产总额。以下关于案防监管评价
- 下列关于案件调查的说法错误的是（）为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业声誉,建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。《银行业金融机构
- （）负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。因违规被处理及责任追究人数,包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应
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