下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

【名词&注释】

金融监管(financial supervision)、执行情况(implement situation)、公安机关(public security organs)、证券公司(securities company)、银行业金融机构、分支机构(branch)、领导责任(leadership responsibility)、派出机构(agency)、违法违规行为、《行政处罚决定书》

[单选题]下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

A. A、银监会相关机构监管部门
B. B、银监会案件稽查部门
C. C、案发地银监局
D. D、银行业金融机构

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

A. A、每半年
B. B、每年
C. C、每三个月
D. D、每季

[单选题]网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 POS机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计，按月报送案件数据。

A. A、第一类案件。
B. B、第二类案件。
C. C、第三类案件。
D. D、以上均不是。

[多选题]对案件发生负有管理、领导责任^{(leadership responsibility)}的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。

A. A、条线部门负责人
B. B、负责人
C. C、部门负责人
D. D、上级机构负责人

[单选题]各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查，并可向（）及其分支机构提供有条件的查询服务。

A. A、金融监管机构
B. B、银监会
C. C、银行业金融机构
D. D、证券公司

[单选题]银监会及其派出机构^(agency)作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起（）内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。

A. A、3日
B. B、10日
C. C、15日
D. D、30日

本文链接：https://www.51bdks.net/show/o4npoj.html