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- 银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账,数额在（）万元以上的,应予刑事案件立案追诉.从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。十
二十
五十
一百
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。第三类案件包括以下哪些行为（）。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计
- 涉案金额等值人民币（）万元以上的属于重大、恶性案件。银监局案件报送的案件报告分为（）对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。银监局将加强
- 案件责任人员被撤职后,（）内不得安排担任同职（级）及以上职务。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施（）轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入
- 银行业金融机构案件的调查实行（）负责制.在银监会数据采集系统客户端（）模块中,对填写后的信息表进行“非1104文件打包”,生成可上报的zip文件包。董事长
行长
监事长
专案#A、监管文件
B、文件管理#
C、资源下载
D、
- 个人进行金融票据诈骗,数额在（）万元以上的,涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉：《银行业金融机构案防情况统计表》,季度报表在季后（）日以报送。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位
- 银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求（）商业银行办理代理业务,应当设立专户核算代理资金,完善代理资金的（）等手续,防止代理资金被挤占挪用,确保专款专用。半年；50%
半年；100%
一年；
- 商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金数额在（）万元以上的,应予刑事案件立案追诉.各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。《银行业金融机构案
- 以下柜员重要空白凭证及有价单证管理说法错误的是（）重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括（）银行业金
- 银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价,按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。基
- 以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额在（）万元以上的涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉。一
五
十#
二十
- 银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）
- 合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时要加重处罚。银监局根据案件的性质和金额,组成相应（）,负责指导、督促
- 监管评价等级：评价结果按百分制计算,综合评分（）为“黄牌”。对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。在银行业金融机构案防工作自我评估中,其一级分行具体
- 银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出处理决定.1
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- 金融创新可以使得现行监管手段的有效性得到增强。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的,也应以文字材料说明原因。发生重大、恶性案
- 《股份制商业银行风险评级体系》是彩判断模式的评级方法。截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简
- 博弈论只能运用于经济政策领域。加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。外部处罚信息报送,若处罚结果发生改变。如（）的,须重新填报信息表。要保
- 下面关于柜面营销与服务表述错误的是（）内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A.负责业务办理间隙招待优质客户的工作,并将客户引导到最合适的服务渠道B.执行站姿挺拔、坐姿端庄、行姿规范
- 银行监管信息披露可以分为三个层次。加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。《银行业金融机构案防
- “十一五”时期,我国研究与试验发展经费支出占国内生产总值比重计划提高到3%。《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。正确#
错误A、产品报备
B、案防工
- 商业银行销售不需要审批的理财计划时,最迟应在销售理财计划前（）日,将有关材料报送监管部门。专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事（）工作的正式在编人
- 即使在扩张期,实际产出也会低于潜在产出水平。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有（）案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括（）
- 随着“统一欧洲法案”于1994年1月变为法律,欧洲共同体发展为欧盟。（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。中华人民共和国境内设立的
- 金融企业应根据国家有关规定按长期投资额的一定比例提取投资风险准备,并按国家规定提取和使用,提取的风险准备计入未来损益。银行必须将（）列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。各银监局在案件确认报告报送后（）
- 被撤销的商业银行债务清偿顺序为：个人储蓄存款的本金和合法利息；劳动保险费用及安置补偿费用；职工工资；清算费用；企业法人与其他组织债务；股东股金.银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业
- 监管当局应重点关注商业银行是否运用压力测试和其他非统计类计量方法对测算市场风险的内部模型方法进行补充。当事人逾期不履行行政处罚决定的,银监会或其派出机构可以采取以下措施（）正确#
错误A、到期不履行罚款的
- 所谓资产价格泡沫指的是：仅仅由于预期未来价格上涨,而非资产实际收益的提高引起的资产价格的上涨。银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）案件责任人员涉嫌
- 现金发行等于货币供给。对于值得高度关注的账户,原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。正确#
错误A、每周
B、逐月#
C、每季
D、半年
- 直接融通是资金供求双方直接见面协议,进行票据和证券的买卖或货币借贷。各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）“违规及问责情况”中,外部监管机构包括（）对待案件的正确态度是（）。
- 银行办理支票业务时,对使用支付密码错误的支票应予退票,但不得罚款。《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任
- 银行汇票的付款地即可以是出票人所在地,也可以是收款人所在地。案件（风险）信息台账原则上应当在各环节工作结束后及时完成,登记内容应当要素完整,且与向上级机关和（）报告内容一致。正确#
错误A、公安机关#
B、司
- 对银行业金融机构统计违法行为,要依据《银行业监管统计管理暂行办法》进行查处。重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。山东省银监局局长陈育林同志结合自己的工作经验,亲
- 在分析世界经济时,常将发达国家通称为北方,发展中国家通称为南方,在南—北关系经济分析中,关键的问题是哪个地区最终具有较高的国际贸易顺差。内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（）,被审计机构的选取由各银
- 在长期里,总供给曲线是一条比较陡峭的向上方倾斜的曲线。授信违规方面行为包括以下哪些？（）银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》,信息报送补充要求增加了（）内容。部分特殊案件应
- 营业外收入不属于银行业金融机构财务收入的范畴。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。
- 对银行业金融机构投资总额真实性检查时,如果被查单位提供了资产负债表、业务状况变动情况表和投资总账,可以不调阅明细分户账。中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的
- 在整个社会信用体系中,银行业金融机构只是贷出者的集中代表,其经营管理活动涉及到社会政治经济生活的各个方面。在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）案件（风险）信息
- 在物价水平不变时,中央银行决定提高法定准备率,使LM曲线向右方移动。下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）对待案件的正确态度是（）。从业人员应当尊重客户,依法（）客户权益和客户信息。《银行业金
- 包含以下哪些要素（）案件责任人员范围应当根据相关（）的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。经济处理包括（）等。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵头部门
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