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- 下列不属于从重处理的是（）《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素（）《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,侵犯（）的,已由公安、司法
- 银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制。银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯（）的,为第一类案件。《银行业金融机构
- 按其影响力由大到小排列,正确的是（）①不合理利用水资源②过度樵采③过度放牧④盲目开垦对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（）,强化监管激励和约束。《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中
- 为鼓励主动排查并及早发现案件、减少损失,各银行业金融机构（）前发现的发生在2014年1月1日前案件的问责工作适用原规定。涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章
- 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的,适用（）。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加强信贷业务中（）、贷款企业或项目真实性、审贷行为合规
- （）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其
- 银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐级提出处理意见和理由,并由案发层级机构的上一级机构向（）报告。加大审计银行内部控制（）的力度,为第一类案件。银行业金融机构应当建立并
- 银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当作出（）,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。对账工作情况作为经营考
- 下列不属于从轻或减轻处理的是（）银监会办公厅印发了《关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》,信息报送补充要求增加了（）内容。A、情节轻微且未造成损害的；
B、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令
- 案件查清后,银行业金融机构应当按照（）组织开展具体案件问责工作。对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时要加重处罚。下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（
- 银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员（）的权利。银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当作出（）,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将
- 银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人作出处理决定。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大伤害,其危害性绝不容（）。银监局案件调
- 或外部人员实施的,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为,向（）进行检举。银行业金融机构案防情
- 下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是（）《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半年后（）日以内报送。银行业金融机构应当对（）进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。要规范案件处
- 从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理（）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。外部处罚信息报送,若处罚结果发生改变。如（）的,须重新填报信息表。要保证问题整改的
- 银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。各银行业金融机构原则上无需对第（）类案件开展调查、审结和后续处置工作。银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。以下案件应纳入银行业金融机构案件
- 对确需延长案件办理时间的,应当征得（）或其省级派出机构同意。银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯（）的,为第一类案件。山东省银监局局长陈育林同志结合自己的工作经验,亲笔撰写了（）。发生重大、恶性案件的,
- 从业人员应当（）,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护国家利益和金融安全。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含（）。对举报违规行为人员进行奖励的人数应包
- 山东银监局就案件防控工作对大家提出了很多要求,这都是依据法律的规定、按照银监会的部署、结合辖区的实际、总结国内外的经验教训、针对我们（）发现问题而提出的。《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包
- 当前经济形势复杂多变,（）,银行业机构遭受外部侵害的可能性增大。对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的
- 发生案件后要及时按规定向（）报告。对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。以下行为属于银行业金融机构案件的是（）银行业金融机构案
- 抓好案件防控是（）的重要职责。各银行业金融机构对行业内（）进入本机构的从业人员,须要求其如实提供个人受处罚情况,并对提供信息的真实性做出承诺。购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,应当制定相关的书面（）
- 案件责任人被撤职后,（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,督查
- 各级负责人、特别是主要负责人,要在案防工作上投入必要的精力,认真分析形势,研究措施,主动作为,确保案防（）到位。为遏制柜台类案件高发的局面,应加强（）环节的监督检查。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人（）（含）以上处分。各机构必须建立重要岗位员工（）制度,并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。办理柜台开户、
- 发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。违规举报或指对违法违规违章的指令,进行（）的行为。其他问责方式包括（）等。案件责任人被撤职后,（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。A、及时按规定向上
- 根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分.为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业
- 要规范案件处置,一旦发生案件,要（）。各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。高级管理层应当有效管理本机构案件风险,（）是案防制度制定和执行的第一责任人。下列那些机构适用银行业
- 对监督检查发现的问题要（）。电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送,具体操作方式是（）《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部
- 防控案件必须以人为本,从源头抓起,注重对员工的教育、管理和监督,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。银行业金融机构案防工
- 发生案件后,要按规定向监管部门报送（）等文件资料。各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层
- 对待案件的正确态度是（）。下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审判决及执行情况”关注的内容的是（）。《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责
- 一项检查工作涉及辖区内多个库按（）交统计。对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。经济处理包括（）等。银行业监督管理机构的监
- 案件防控必须以人为本,案件的发生,包括（）。购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起（）内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。听证工作组由（）组
- 要严肃进行案件问责,对（）都不放过,充分发挥案件问责的警示和威慑作用。监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一,其中,一线员工指的是（）。A、直接责任人#
B、间接责任人
C、监督检查
- 案件是内控失效的（）,案件防控必须从基础做起,通过内控的完善从根本上防止案件的发生。对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。涉嫌非法集资活动类案件。
- 案件之所以发生,无论是管理失职,监督失效,还是直接作案,都必然与（）有关。从业人员应当尊重客户,了解客户需求,依法（）客户权益和客户信息。《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括
- 案件的危害是很大的,要抛弃侥幸心理,以（）的工作态度,下大力气抓好案件防控工作。对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。银行业金融机构应当建
- 案件防控必须从（）做起,通过内控的完善从根本上防止案件的发生。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为（）从业人员应当依法、客观、真实反映（）业务信息。银行员工与外部人员串通
- 要制定合乎实际的经营目标,不要给员工过大的（）。A、思想压力
B、精神压力
C、工作压力#
D、工作负担
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