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- 银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指（）。对于《银行业金融机构案防情况统计表》,各银监局在属地机构报送截止日后（）个工作日内转报银监会案件稽查局。《银行业金融机构案防情况
- 银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时要加重处罚。柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规？（）第三类案件包
- 银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次,应当检查（）的总次数。（）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。商业银行应当确保托管基金资产
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。违法违规违纪基本事实要简明扼要填写从业人员的具体违法违规违纪事实,原则上不超过（）个字从业人员未经批准（
- 银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》,并抄送银行业案件稽查局。银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公
- 银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵头部门为（）。案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的,也应以文字材料说明原因。银行业金融机构案防工作自我评
- 银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托（）对其操作风险管理体系定期
- 对于案防评估工作监管评价,银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见,逾期未反馈的视同接受评价结果。银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。内部纪律处分人数包括因违规行为被警告、记过、记大过、降职、撤职、开除、待岗、（）总数。银行业金融机构案
- 形成自我评估报告,于每年（）报送银行业监督管理机构。回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认印鉴,加盖印鉴不符的,视同无效对账,应予补对。网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 PO
- 银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。《银行业金融机构案防情况统计表》统一以人民币填报。如涉及外币,应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。银行业金融机构应当追究案发层
- 银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道,实现（）有机结合。各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查,并可向（）及其分支机构提供有条件的查询服务。银监局将加强对银行业机构案件防控工
- 银行业金融机构应当对（）进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。《银行业金融机构案防情况统计表》中,“柜员总数”包含（）。属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。银监会及其派出机构对
- 银行业金融机构案防工作评估指标中,所占权重最大的是（）。A、案防工作组织
B、案防工作执行#
C、制度及质量控制
D、监督与检查
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价,应当按照（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行抽查。银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）下列
- 银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）以下关于案防监管评价结果的说法,正确的是（）。各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系,及
- 银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度的（）进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。在报送案件确认信息时,“当期挽回损失金额”=（）。案件分类中第二类及第
- 合规总监在案防方面的主要职责包括（）基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会）,专门委员会对董事会
- 《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效
- 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任
- 《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）各银行业金融机构原则上无需对第（）类案件开展调查、审结和后续处置工作。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。A、审
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会）,专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制
- 银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构（）相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各
- （）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。对审计活动中发现的风险和问题,负责（）部门应督促和监督有关部门及时落实整改。A、银监会#
B、人民银行
C、银监会派出机构#
D、人民银行派出机构A、检查
B、审计#
C
- 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计（授权经
- 《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。各银行业金融机构原则上无需
- 银行业金融机构应当建立健全（）机制,按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究,严肃处理违规失职人员,发挥违规惩戒的警示作用。各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范
- 银行业金融机构应当加强（）工作质量控制,业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任。委派会计
- 银行业金融机构应当建立（）,对各级机构案防工作进行考核,对于柜员轮岗年限,不同岗位轮岗要求不一致,按总部规定的（）轮岗期限填报。胜诉案件数量、金额,是指银行业金融机构以（）起诉,且其主要诉讼请求得到法院支持
- 银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查,合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准,加强对基层网点和一线柜台的突击检查。各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范
- 银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。下列关于案件调查
- 银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（）,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要
- 银行业金融机构应当建立和完善（）系统,提高通过技术手段防范案件的能力,支持各类管理信息适时、准确生成,对关键业务环节实时监控,确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。案防工作评估的原则是（）A、案件管理
B
- 银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制,确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配,规范各级机构及其员工行为,防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。“党组织给予相关人员的警告、严重警告
- 银行业金融机构应当建立（）体系,对各项制度合规性和有效性进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审
- 银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机
- 《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由（）发起制定业务制度和办法。以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是（）从业人员未经批准（）在其他经济组织兼职。银监局应当
- 银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。为遏制柜台类案件高发的局面,应加强（）环节的监督检查。A、业务管理工作
B、合规管理工作#
- （）是案防制度制定和执行的第一责任人。银行业金融机构案件根据从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类。《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。银监会及其派出机构应当将银
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