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- 在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价
- 各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机
- “涉诉、一审判决及执行情况”需统计的项目有（）（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向
- 违规及问责情况”需统计的项目有（）各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究（）的管理责任。案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则
- “查库对账情况”需统计的项目有（）银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为,应当由公安机关立案侦查的刑事
- “轮岗情况”需统计的项目有（）单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为,应纳入银行业金融机构案件统计范畴。银监会及其派出机
- “银企对账情况”需统计的项目有（）加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商
- 《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素（）基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,应当制定相关的书面（）。A、行
- 各银行业金融机构应加强内部协调,统一管理,保证（）地报送信息。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。A
- 基层营业机构负责人,指（）对外营业机构正职、副职负责人。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“银企对账情况”需统计的项目有（）按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定,商业银行应针对潜在损失不断增
- 填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于委派会计（投权经理）总数：截至报告期末在职委派会计（授权经理）人数合计,不含以下几类人员（）发生案件后,要按规定向监管部门报送（）等文件资料。银行业监管机构应
- 填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）“涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费
- 银行业金融机构案件防控统计内容包括（）对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（）,强化监管激励和约束。商业银行应当建立有效的授信决策机制,包括设立（）,负责审批权限内的授信。A、银行业金
- 违规造成损失金额,可用货币计量的当期记账损失金额,含被（）金额。案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括（）A、上级行内审检查处罚
B、市行内审检查处罚
C、外部监管
- 起诉费用是指银行业金融机构作为（）支出的律师费。A、被告起诉
B、原告起诉#
C、第三方起诉
D、执行方
- 对举报违规行为人员进行奖励的人数是指对因举报违规行为而受到发放资金、给予（）、授予荣誉称号等奖励的人数。对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,通过（）等多种方式确保对账成功,银监会将组成督
- 胜诉案件数量、金额,是指银行业金融机构以（）起诉,及涉及的资金、资产总额。各机构应（）对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认印鉴,加盖印鉴不符的,
- 违规举报或指对违法违规违章的指令,进行（）的行为。对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下有关要求（）截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。胜诉案件数量
- 违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为,向（）进行检举。各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发
- 同一存款户在本年不同次检查中发现问题,按（）统计问题户数。加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门
- 重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及（）,承担较高风险责任。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加强信贷业务中（）、贷款企业或项目真实性、审贷行为合规性的审查。各银行业金
- 各层级实际查库频率高于法人总部规定频率,按（）的本层级应查库频率的次数统计实际完成次数。下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审判决及执行情况”关注的内容的是（）。各银行业金融机
- 检查现金库时,一项检查工作涉及辖区内多个库按（）交统计。“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当
- 重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）银行业金融机构案防工作自我评估的
- 因“重大操作风险事件”而涉及金额的,可用货币计量的（）金额合计。（）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险
- 若同一网点报告期内被查多次,按（）个网点统计。机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时
- 截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组成员为（）A、临时帐户
B、长期睡眠户#
C、预算帐账户
- 银监会直接监管的银行业金融机构报送统计表1文件名为（）。《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管
- 属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。“监管部门认为必要的其他处罚如免职、解聘职务等”属于处罚类别中的（）处罚.发生案件后,要积极地追
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,“柜员总数”包含（）。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务,并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务,责令其积极配合案件调查。下列那些机构
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,“委派会计（授权经理）”不含（）。银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下有关要求（）银行业金融机构应当将从业人
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查（）。委派会计（授权经理）在基层机构要保证行使正当职责的独立性,要确保其日常工作不受（）的干预和限制。各机构必须保证采取不限于（
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中,“基层营业网点数”不含（）。案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。银监会及其派出机构实施行政处罚,实行查处分离的
- 下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审判决及执行情况”关注的内容的是（）。重要岗位是根据银行业金融机构有关规定应进行（）的工作岗位。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责
- 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风险滚查情况”,说法错误的是（）。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。银行业金融机构总行在机构
- 《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。基层营业机构负责人,指（）对外营业机构正职、副职负责人。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位填写时不可用简称代替。山东省银监局局
- 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。（）应加盖公章并填写联系人及报送部门负责人姓名及联系方式,通过电子公文、机要交换或送达等方式报送。要注重宣传教育,让员工
- 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含（）。银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制,确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配,规范各级机构及其员工行为,防止
- 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“一线员工总数”不包含（）。机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中,从业人员应当（）需求,依
- 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括（）。A、面授
B、视频
C、网络授课
D、宣传折页#
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