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- 银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）（）通过召开银行业金融机构案件
- 专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,督查组在案件
- 未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。同一存款户在本年不同次检查中发现问题,按（）统计问题户数。各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）A、经营决
- （）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为案件风险防范第一责任人。案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。《银行业金融机构案防情
- （）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加
- 银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级（）作出责任认定,原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。检查现金库时,一项检查工作涉及辖区内多个库按（）交统计。《银行业金融机构案
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。涉嫌非法集资活动类案件。银行
- 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究（
- 下列属于可以免于问责的情形有（）柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规？（）《银行业金融机构案防情况统计表》,季度报表在季后（）日以报送。A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改
- 合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准,加强对基层网点和一线柜台的突击检查。（）须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送。各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息
- 银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。（）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）
- 案件责任人员范围应当根据相关（）的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）银行业金融机构案防工作评估监管评
- 存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件（）对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过（）等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。银行业金融
- 案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应当向（）报案。各银监局在案件确认报告报送后（）个月内不能报送案件调查、督导报告的,应以文字材料说明原因。若同一网点报告期内被查多次,按（）个网点统计。发生重大、恶
- 发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务,并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务,严格员工行为失范监察力度,是指银行业金融机构以（）起诉,及涉及的资金、资产总额。案件的危害是
- 其他问责方式包括（）等。因“重大操作风险事件”而涉及金额的,可用货币计量的（）金额合计。银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员
- 对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使
- 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。年末岁尾,是案件风险（）的时期。银行业金融机构案件问责工作应
- 《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括作案人员,相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。案件会给各级银行业负责
- 案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的（）等因素予以认定。各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向,以杜绝（）行为为重点,以加强（）为核心的审计工作。从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定
- 发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作,其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认
- 在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风险滚查情况”,说法错误的是（）。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发
- 对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,以下（）属于银行业金融机构从业人员。银行
- 重要岗位是根据银行业金融机构有关规定应进行（）的工作岗位。违规人数不统计（）。银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。银行业监督管理机构主要负责
- 专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门,专职从事（）工作的正式在编人员。A、内审#
B、内控#
C、监察#
D、合规#
- 涉诉费用包括（）等。案防监管评价被评为“红牌”的,银监会及其派出机构可以（）《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》填报原则（）银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的
- 案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括（）银监局案件报送的案件报告分为（）要保证责任追究的严肃性,对监督检查发现的违规行为,不论是否引发案件、不论是否造成损失,
- 内部纪律处分人数包括因违规行为被警告、记过、记大过、降职、撤职、开除、待岗、（）总数。银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成自我评估报告,于每年（）报送银行业监督管理机构。案件风险信息确
- 本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件数量之和。重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为
- 因违规被处理及责任追究人数,包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。以下行为属于银行业金融机构案件的是（）内控（）,必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。
- 举报包括（）提供违规线索的举报。银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,按章使用。下面关于柜面营销与服务表述错误的是（）涉案
- 违规人数不统计（）。机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融
- 应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次,应当检查（）的总次数。以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定,商业银行应针对潜在损失不断增大的风险,建立（）,以便及时
- 柜员是指柜面业务经办人员,包括（）《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构
- 内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。要制定合乎实际的经营目标,不要给员工过大的（）。A、内审#
B、内控#
C、稽核#
D、监察部门#A、思想压力
B、精神压力
C、工作压力#
D、工作负担
- “涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。根据《中
- “违规及问责情况”中,外部监管机构包括（）银监局案件调查的进展情况,应当及时报送（）部门,同时抄送其它有关部门。A、银监会及其派出机构#
B、人民银行各级机构#
C、外管局各级机构#
D、审计署及其特派办#
E、各级财
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,不包含（）各银行业金融机构应加强内部协调,统一管理,保证（）地报送信息。银行业金融机构案防工作评估指标体系中,案防工作执行情况占比最重,下列哪些属于案防工作执
- “员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件,向银行业监督管理机构查询案件情况,要求（）的,银行业监督管理机构应当配合
- 《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含（）银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）A、总／分行现金中心库#
B、区域现金中心库#
C、机构库#
D、柜员尾箱大库#
E、日间库#A、银行业监督管理法#
B、商
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