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- “监管部门认为必要的其他处罚如免职、解聘职务等”属于处罚类别中的（）处罚.在报送案件确认信息时,“当期挽回损失金额”=（）。《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》于（）起施行。银行业监督管理机构的监管部
- 处罚机构公检法机关不包括（）《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）A、公安部门
B、法院
C、检察院
D、
- 为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业声誉,建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。根据从业人员（含劳务派遣人员）受到以下（）处罚情况
- （）应加盖公章并填写联系人及报送部门负责人姓名及联系方式,通过电子公文、机要交换或送达等方式报送。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。《银行业金融机
- 银监会监管的银行业金融机构法人总部信息,需向（）报送。《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会）,专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。银行业
- 案防监管评价被评为“红牌”的,银监会及其派出机构可以（）确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实；切实解决（）的问题,充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。五大类
- 银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。五大类评估项目单项最高分值（）。A、案防工作组织
B、案防工作执行
C、监管评级#
D、现场检查#A、等于100乘以权重系数。#
B、等于100除以权
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》于（）起施行。各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究（）的管理责任。A、2014年1月1日#
B
- 银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。“查库对账情况”需统计的项目有（）银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系,及时获取相关处罚信息,并
- 银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化其（）。涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套
- 银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。办理柜台开户、变更、挂失等业务方面,进行（）的行为。为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行
- 银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。银行业金融机构从业人员有以下（）违规,
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下有关要求（）案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨
- 以下关于案防监管评价结果的说法,正确的是（）。对审计活动中发现的风险和问题,负责（）部门应督促和监督有关部门及时落实整改。起诉费用是指银行业金融机构作为（）支出的律师费。银行业金融机构应当通过多种方式与
- 银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,不包含（）银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员,包括（）。A、制定年度自我评
- 下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员（）《银行业金融机构案防工作办法》规定：银
- 银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机
- 银行业金融机构案防工作评估指标体系中,案防工作执行情况占比最重,下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融
- 银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。对确需延长案件办理时间的,
- 在银行业金融机构案防工作自我评估中,其一级分行具体负责（）。银行业金融机构应当建立健全（）机制,按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究,严肃处理违规失职人员,发挥违规惩戒的警示
- 下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金数额在（）万元以上的,应予刑事案件立案追诉.A、国有银行#
B、政策性银行#
C、股份制银行#
D、外国银行五
十
二十
三十#
- 监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款
- 银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。
- 银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“轮岗情况”需统计的项目有（）各
- 银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组成员为（）重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。A、机构监管部门#
B、案防部门#
C、法律
- 银监会及其派出机构依据《指标体系》对监管机构进行（）。重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限,轮岗率要求100%。加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考
- 无论是管理失职,监督失效,还是直接作案,都必然与（）有关。下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是（）下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）A、等于100乘以权重系数。#
B、等于100除以权重系数。
C、等
- 银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由（）发起制定业务制度和办法。银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。银监会
- 银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）截止上季度末应当纳入对帐考核的对公帐户户数,不含（）等不纳入对账考核的户数。在银行业金融机构案防工作自我评估中,负责细化工作方案,做好自我评估的准备、组织实施和
- 银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）委派会计（授权经理）在基层机构要保证行使正当职责的独立性,要确保其日常工作不受（）的干预和限制。对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行
- 银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在85分以上的为（）对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。坚决禁止采用（）方式来代替轮岗制度的落实。（）
- 在银行业金融机构案防工作自我评估中,负责细化工作方案,做好自我评估的准备、组织实施和报告工作的是（）各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。各银监局在案件
- 银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。在办理柜台业务中以下哪些行为严禁发生？（）各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时,重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。各银行业金
- 银行业金融机构案防工作评估包括（）加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。重要岗位是根据银行业
- 银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为,应纳入银行业金融机构案件统计范畴。属地
- 案防工作评估的原则是（）以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是（）单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为,应纳入
- 下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）下列选项中,不属于《银行业金融机构案防情况统计表》季报“涉诉、一审判决及执行情况”关注的内容的是（）。对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管
- 银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）银行业金融机构从业人员处罚信息纸质登记表报送,应通过（）等方式报送。银行业监督管理机构主要负责人、直接负责
- 银监会及其派出机构开展监管评价,并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,需要将评价得分和相应等级（）“涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼
- 银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）从业人员在（）中,应当廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及不正当交易行为。银行业金融机构应当在
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