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- 充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,说法错误的是（）。从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。银监会及其
- 根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计（授权经理）在营业机构的（）等职能。基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。
- 对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过（）等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下
- 各机构根据（）集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。其他问责方式包括（）等。银行业金融机构总行在机构案
- 各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。对审计活动中发现的风险和问题,负责（）部门应督促和监督有关部门及时落实整
- 银行必须将（）列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。商业银行应当建立资金业务的风险责任制,明确规定各个部门、岗位的风险责任（）A、柜员#
B、基层机构负责人#
C、委派会
- 根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是（）。（）工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。填报《银行业金融
- 坚决禁止采用（）方式来代替轮岗制度的落实。回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认印鉴,加盖印鉴不符的,在客户有效补签之前,视同无效对账,应予补对。（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告
- 下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）内控（）,必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。A、不确认客户真实意愿授权#
B、不审核凭证授权#
C、不核实业务授权#
D、超
- 以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）办理柜台开户、变更、挂失等业务方面,是指银行业金融机构以（）起诉,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,专门负责案件移送的工作人员应当在
- 授信违规方面行为包括以下哪些？（）案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。案件之所以发生,无论是管理失职,监督失效,还是直接作案,都必然与（）有关。银
- 各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向,以杜绝（）行为为重点,以加强（）为核心的审计工作。根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计
- 加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用,要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。银行业金融机
- 柜台违规行为中,对账方面有哪些行为属于违规？（）胜诉案件数量、金额,是指银行业金融机构以（）起诉,且其主要诉讼请求得到法院支持的案件数量,及涉及的资金、资产总额。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中
- 对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下有关要求（）举报包括（）提供违规线索的举报。银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查,合理设定突击
- 各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当
- 各机构必须保证采取不限于（）等一系列措施,切实解决柜员操作中缺少事中监督,而形成的案件风险问题。根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,要全面落实委派会计（授权经理）
- 各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时,重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。违规人数不统计（）。A、休眠账户
B、重点账户#
C、异动账户#
D、可疑账户#A、没有履行管理责任
B、违反业
- 在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯（）的,为第一类案件。违规人数不统计（）。案件的危害是很大的,要抛弃侥幸心理,以（）
- 案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。违规人数不统计（）。下列属于可以免于问责的情形有（）银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）
- 对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规（）严肃问责,并从重或加重处罚。对于案防评估工作监管评价,银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见,逾期未反馈的视同接受评价结果。银
- 办理柜台开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为（）以下行为属于银行业金融机构案件的是（）以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）违规人数不统计（）。银行业金融机构案防工作评估办法执行是
- 在办理柜台业务中以下哪些行为严禁发生？（）加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用,
- 银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过（）等多种方式确保对账
- 对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执。《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现
- 加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是（）工作人员,防范非法集资风险向银行转移。银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指
- 为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加强信贷业务中（）、贷款企业或项目真实性、审贷行为合规性的审查。案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务
- 各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。“查库对账情况”需统计的项目有（）重要岗位是根据银行业金融机构有关
- 加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。银行业金融机构应当对（）进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。下列那些机构适
- 加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组成员为（）A、低风险账户
- 对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。银监局案件报送的案件报告分为（）银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。A、半年#
B、一年
- 各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施（）轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。案防监管评价被评为“红牌”的,银监会及其派出机构可
- 提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化其（）。为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业声誉,（）年内不得安排担任同职（级）及以上
- 根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。A、重要岗位员工轮岗
B、对账
C、内部审计
D、案件防控#
- 根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,应加强银行业金融机构（）工作的落实,严格柜台业务操作行为,有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。内审稽核营业网点数,报告期内由银行业金融机构各级（）直
- 银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作,其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。董事会应当
- （）在案件责任追究时要加重处罚。基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。违规人数不统计（）。（）应加盖公章并填写联系人及报送部门负责人姓名及联系方式,通过电子公文、机要交换
- （）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时,重点关注对（）的对账情况并对
- 对审计活动中发现的风险和问题,负责（）部门应督促和监督有关部门及时落实整改。各银监局在案件确认报告报送后（）个月内不能报送案件调查、督导报告的,应以文字材料说明原因。应查现金库次数是指报告期内根据一定频
- 机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客
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