查看所有试题
- 案件问责是指银监会及其派出机构对案件责任人员实施责任追究的行为.加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。各机构应在本机构有关重要岗位员工轮
- 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化
- 应强化其（）。成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。违规及问责情况”需统计的项目有（）各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报,保证不存在以下行为（）
- 银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。授信违规方面行为包括以下哪些？（）从业人员应自觉抵制并积极向有关部门
- 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包
- 人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理.为遏制柜台类案件高发的局面,应加强（）环节的监督检查。下列关于案件调查的说法错误的是（）案件责任人员被撤职后,（）内不得安排担任同职（级）及以
- 银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益.案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估,重点对（）的操作规范和业务程序进行评
- 境内个人经常项目项下非经营性结汇超过年度总额的,单笔5万美元以上的结汇取得人民币须直接划转到交易对方账户.若同一网点报告期内被查多次,按（）个网点统计。发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机
- 基金分红是反映基金经营业绩最主要的分析指标,最能全面反映基金的经营成果.以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括（）银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“银企对账情况”需统计的项目有（）《银
- 银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金
- 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）银行业金融
- 银监会及其派出机构是案防工作第一责任主体。对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少每（）有效对账一次。对账工作中,对于（）的账户,要求必须逐月采取上门
- 境内个人手持现钞汇出,当日累计（小于1万美元）,凭本人身份证直接办理；当日累计（大于1万美元）,凭本人身份证件、海关申报单或提钞单据办理。以下行为属于银行业金融机构案件的是（）《银行业金融机构案防情况统计
- 保险理论中的风险是指某风险发生的不确定性.各银监局在案件确认报告报送后（）个月内不能报送案件调查、督导报告的,应以文字材料说明原因。各银行业金融机构对行业内（）进入本机构的从业人员,须要求其如实提供个人
- 董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。基层营业机构负责人,指（）对外营业机构正职、副职负责人。“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）应查现金
- 合规总监向行长报告工作,同时向专门委员会报告工作。第三类案件包括以下哪些行为（）。部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括（）。（）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单
- LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统,但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换.各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应
- 境内个人个人年度总额内的结汇和购汇,凭本人有效身份证件在银行办理。银行业金融机构应当建立（）体系,对各项制度合规性和有效性进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。
- 外管局对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。年度总额分别为每人每年等值5万美元。国家外汇管理局可根据国际收支状况,对年度总额进行调整。各机构必须保证采取不限于（）等一系列措施,切实解决柜员操作中缺少
- 未设董事会的银行业金融机构,应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责.未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人
- 健康保险是对因健康原因（疾病、意外伤害等）引起的费用支出或收入损失提供补偿或给付的保险。对于值得高度关注的账户,原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中
- 境外个人购汇不实行年度总额控制,可用货币计量的当期记账损失金额,含被（）金额。银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、
- 银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案.《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括（）。银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为
- 银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。下列属于可以免于问责的情形有（）下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）抓好案件防控是（）的重
- 开立个人账户不需要留存存款人及代理人的身份证复印件或影印件.办理柜台开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为（）以下行为属于银行业金融机构案件的是（）银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度
- 银星和西联仅支持柜面高柜区办理速汇业务,预留今后通过网银和自助设备办理的需要.加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（）,综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。涉诉费用包括（）等。各银行业金
- 汇得盈保本理财推出背景：人民币升值、外币低利率,客户持有外币意愿下降,外币储蓄下降银行同业理财产品市场竞争激烈,外汇汇入汇款流失他行,以及会计核算要求以及客户保本投资需求。不属于银行业金融机构案件定义中的
- 一般而言,成长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥
- 存款人死亡,其名下的存款不能办理继承过户.本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件数量之和。《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规
- 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价想象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及
- 个人国际速汇汇入解付可以录入的内容只接受拼音、英文字母及数字,除收款代理人姓名外不可输入汉字.对账工作情况作为经营考核的重要内容,各机构要落实以下有关要求（）银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（
- 客户身份证件过期了,柜员通过联网核查后,仍可为其办理开户业务.对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规（）严肃问责,并从重或加重处罚。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式
- 保证客户外币本金安全,该产品资金和收益均实行封闭式管理.违规及问责情况”需统计的项目有（）银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）银行业金融机
- 境外个人结汇单笔5万以上的结汇取得人民币须直接划转到交易对方账户.对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,（）在案件责任追究时要加重处罚。重要岗位是指在业务运营过程中处于关键
- 柜员在办理代理开户时,可不登记代理人及代理人的身份证件姓名、种类和号码。各机构必须建立重要岗位员工（）制度,并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件
- 境内个人结汇超年度总额后,客户必须提供标有交易价格的经常项下非经营性真实性证明材料办理结汇,银行按照证明上所列明金额进行结汇,不得超过证明材料上标注的金额.正确#
错误
- 我行信用卡持卡人可以持有一张以上不同类别的龙卡信用卡。提高营业机构委派会计授权经理的轮岗要求,应强化其（）。重要岗位是根据银行业金融机构有关规定应进行（）的工作岗位。银监局应当将银行业金融机构的（）报
- 我行汽车信用卡每周一次洗车服务不可以累计.董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会）,专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）
- 他行存款开户6个月以上,建立完善的员工合规及案防培训体系,包括（）。（）须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送。案件风险信息确认为案件后,银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。银行业
- 办理开户业务时,柜员不仅要按要求核查客户提供的有效身份证件,还要核对开户申请人与有效证件照片是否为同一人.（）是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但
川公网安备 51012202001360号