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- 发生案件后,要积极地追索损失、保护（）。对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规（）严肃问责,并从重或加重处罚。银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵
- 要注重宣传教育,深知（）的危害性,从而自觉遵纪守法。为积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；应加强信贷业务中（）、贷款企业或项目真实性、审贷行为合规性的审查。银行业金融机构案件根据从业人员
- 山东省银监局局长陈育林同志结合自己的工作经验,亲笔撰写了（）。下列引起荒漠化的因素中,按其影响力由大到小排列,正确的是（）①不合理利用水资源②过度樵采③过度放牧④盲目开垦（）的审计作为一项重要风险融入信贷业
- （）对防控案件的作用十分重要,大家一定要高度重视。加大审计银行内部控制（）的力度,切实发挥内部审计的重要作用。银行必须将（）列入轮岗范围,明确轮岗期限和轮岗方式。（）是案防工作第一责任主体,应当按照本办法
- 年末岁尾,是案件风险（）的时期。基层营业机构负责人,指（）对外营业机构正职、副职负责人。按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,以下（）属于银行业金融机构从业人员。案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大
- 要保证责任追究的严肃性,对监督检查发现的违规行为,不论是否引发案件、不论是否造成损失,都要严肃（）。银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人作出处理决定。银行业监督管理机构的监管部门在
- 我们要增强案件（）,强化案件防控工作措施,努力提高案件防控工作水平。属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。未设董事会的银行业金融机构,应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。（）依法对银行业金融
- 对监管部门的（）结论更要认真学习,要求必须逐月采取上门对账的方式,自行确定重要岗位。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案
- 银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核,将案发情况和（）落实情况作为主要内容。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括（）。下面哪一项不属于银行业案件（）A、内控措施
B、案防措
- 案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大伤害,其危害性绝不容（）。各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时,重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。《银行业金融机构案防情况统计表》1
- 应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。银行业金融机构案防工作评估指标中,所占权重最大的是（）。防控案件必须以人为本,从源头抓起,注重对员工的教育、管理和监督,部核查单位法定代表人
- 我们在前期的监测和检查中发现了大量对监管要求不落实或落实不到位的现象,这非常危险！这不仅是对监管工作的不配合,更是对你们自己的不负责！下步,我局将加强对银行业机构案件防控工作的（）。银监局案件报送的案件
- 银行面临着复杂的经营形势,极易在（）的环节上引发案件。各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后（）日内报送“案件挽回损失清单”。要规范案件处置,一旦发生案件,要（）。A、高风险岗位
B、内控薄
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。银行业金融机构工作人员有下列那种行为,依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规
- 银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚,处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。行政处罚#
内部处分#
纪律处分
其他处罚#A、银监会#
B、证监会
C、银监局#
D
- 电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送,具体操作方式是（）要保证责任追究的严肃性,尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。患者男性,45岁。原发性肺动脉高压伴严重低氧血症及心衰的终末期支气管
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位填写时不可用简称代替。“涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用,包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。《银行业金融机构从
- 应通过（）等方式报送。加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职
- 按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,以下（）属于银行业金融机构从业人员。《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半年后（）日以内报送。中华人民共和国境内设立的（）、外国银行分行以及经国务院银行业监
- 各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制,保证及时准确登记、报送信息,不得（）。部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括（）。下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的
- 以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。授信违规方面行为包括以下哪些？（）“查库对账情况”需统计的项目有（）发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任
- 各银行业金融机构对行业内（）进入本机构的从业人员,须要求其如实提供个人受处罚情况,并对提供信息的真实性做出承诺。案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容（
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为（）银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）A、公安部门#
B、法院#
C、检察院#
D、银
- 外部处罚信息报送,若处罚结果发生改变。如（）的,须重新填报信息表。银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中,“银企对账情况”需统计的项目有（）银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。监管评价等级：评价结
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中证件类型包括（）。银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为,
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》填报原则（）《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）对不具有管辖权的,法律部门应当提出移送建议,由（）报经负责人批准后,移送有管
- 违法违规违纪基本事实要简明扼要填写从业人员的具体违法违规违纪事实,原则上不超过（）个字已离开本机构的从业人员责任认定结果,由进行责任认定的机构向（）报送。何种情况下可以临时召开联席会议（）。24号元素Cr的
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中“解除时间“栏位填写时,若无需解除或未确定解除时间的,有效期原则上为（）年。下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。《银行业金融机构从业人员
- 各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查,并可向（）及其分支机构提供有条件的查询服务。对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）
- 内部处分是指银行业金融机构按照有关内部规定对有关人员做出的（）等处分。坚决禁止采用（）方式来代替轮岗制度的落实。A、警告#
B、记过#
C、记大过#
D、解除劳动合同A、离岗休假#
B、代班检查#
C、离岗审计#
D、轮
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类罚金属于处罚类别中的（）处罚.基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年,轮岗同时必须实施离任审计。银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）公安
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》信息表文件名中不包括（）在办理柜台业务中以下哪些行为严禁发生？（）银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。A、机构简称
B、
- 在银监会数据采集系统客户端（）模块中,对填写后的信息表进行“非1104文件打包”,生成可上报的zip文件包。“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（
- 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职资格”属于处罚类别中的（）处罚.填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于委派会计（投权经理）总数：截至报告期末在职委派会计（授
- 已离开本机构的从业人员责任认定结果,由进行责任认定的机构向（）报送。银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑
- 根据从业人员（含劳务派遣人员）受到以下（）处罚情况时,需填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“一线员工总数”不包含（）。发生重大、恶性案件的,银行业金融
- （）须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送。银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指（）。银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）银行员工与外部人
- 各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系,及时获取相关处罚信息,并按（）报送。不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）A、日
B、月#
C、季
D、年A、刑法以外的法律法规
B、监管规
- “党组织给予相关人员的警告、严重警告”属于处罚类别中的（）处罚.单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在（）、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入
- 银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员,包括（）。银行业金融机构案防评估工作中,监管评价的主体是（）。（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。A、证券代
川公网安备 51012202001360号