对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查

【名词&注释】

责任人(person liable)、整改措施(reform measure)、银行业金融机构、分支机构(branch)、领导责任(leadership responsibility)、银监会(banking regulatory commission)、机构负责人、银监局

[多选题]对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。

A. A、发现
B. B、处置
C. C、控制
D. D、报告

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[多选题]对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。

A. A、条线部门负责人
B. B、负责人
C. C、部门负责人
D. D、上级机构负责人

[多选题]银监局应当将银行业金融机构的（）报送银监会^{(banking regulatory commission)}案件督查牵头部门，同时抄送其它有关部门。

A. A、案件审结报告
B. B、整改方案
C. C、责任人追究意见
D. D、整改措施

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