银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成自我评

【名词&注释】

发现问题、自我完善、规章制度、管理机构、主要内容(main contents)、公安机关(public security organs)、国家秘密、工作情况(working condition)、人民检察院、违法违规行为

[单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成自我评估报告，于每年（）报送银行业监督管理机构。

A. A、每年1月底
B. B、每年2月底
C. C、每年3月底
D. D、每年4月底

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[单选题]回收的对账回执，客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认印鉴，加盖印鉴不符的，在客户有效补签之前，视同无效对账，应予补对。

A. A、约定
B. B、补发
C. C、核对
D. D、留存

[单选题]网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 POS机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计，按月报送案件数据。

A. A、第一类案件。
B. B、第二类案件。
C. C、第三类案件。
D. D、以上均不是。

[单选题]银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。

A. A、周
B. B、月
C. C、季度
D. D、年

[多选题]本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为（）的案件数量之和。

A. A、原告向法院起诉
B. B、原告应诉
C. C、被告应诉
D. D、诉讼中以第三人身份参与诉讼

[多选题]专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。

A. A、内审
B. B、内控
C. C、监察
D. D、合规

[多选题]银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

A. A、整体案防工作情况^{(working condition)}
B. B、案防管理体系运行情况
C. C、内外部检查发现问题整改情况
D. D、违规档案记录情况

[单选题]银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

A. A、内控措施
B. B、案防措施
C. C、监督检查
D. D、规章制度

[单选题]从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家秘密和商业秘密，尊重和保护知识产权。自觉维护（）安全。

A. A、国家利益和金融
B. B、金融安全
C. C、国家利益
D. D、银行业务

[单选题]银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的，专门负责案件移送的工作人员应当在（）内向公安机关或人民检察院移送。

A. A、24小时
B. B、48小时
C. C、72小时
D. D、都不是

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