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- 营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。证券公司提供的客户服
- 包含的要素包括（）证券公司向客户提供投资建议,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款#
没有违法所得或者违法所得不足10万元的,并处以3万元以上10万元以下罚款#
情节严重的,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨
- 经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,可以采取的措施有（）。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,以
- （）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式）,并预留印鉴（签名）。投资建议服务内容包括（）。自助委托
人工电话委托#
传真委托#
网上委托投资的品种选择#
投资组合#
理财规划建议#
代替客户做出投
- 证券账户注册资料的查询需填写（）。售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。证券账户管理包括（）。经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时,可以采取的措施有（）。自然人证券
- 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户
- 经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时,可以采取的措施有（）。（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从
- 证券经纪商是（）细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署（）实际上起到了投资者教育的作用。申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。具备（）条件的
- 机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,提交的证券权属证明文件包括（）。证券经纪业务禁止行为不包括（）继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发
- 机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,需提交的申请材料有（）。投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生
- 以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。姓名、身份证号码#
联系方式
证券账号#
授权委托权限及期限#建立经纪业务检查稽核制度
建立健全各项规章
- （）是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将（）输入柜台交易系统。以软件工具、终
- 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其（）,如未办理,证券公司应督促其及时更正。账户设立是否完整
营业执照是否有效#
是否通过年检#
内部控制制度是否有效熟悉证券经纪业务账户管
- 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。具备（）条件的法人和其他组织,可以申请成为
- 申请人申请过户登记时,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户,并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。老年男性,不慎摔倒,右髋部先着地,伤后感到髋部疼痛,不能行走,检查发现右下肢外旋,肢体短缩
- 以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。买卖成交后,证券经纪商应当按规定制作（）交付客户,并代为办理清算、交收,将款项和证券及时交付给客户签收。在证券经纪业务营销中,证券公司集中性市场营销
- 结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核,申请人应当确保所提供申请材料的（）。在证券经纪业务中,主要体现在（）上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,向投资者充分揭示债券交易风险。营业部在进行
- 可以受理非交易过户的情形包括（）。企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其
- 下列说法正确的有()。在证券经纪业务营销中,客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。在客户分析的主要内容中,相关资料应当保存不少于（）年。以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务
- 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况以
- 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。（）最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进
- 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其（）,如未办理,证券公司应督促其及时更正。证券经纪业务包含的要素不包括（）机构投资者开设资金账户的办理程序为()。证券经纪商通过()对投
- （）或其他合伙人或投资者发生变更的,合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。企业名称#
企业类型#
营业期限#
执
- 当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易按（）
- 证券公司在代理开立证券账户时,按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据,内容包括（）。传真委托,客户必须写明（）。证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。自然人姓名及有效身份证明文件
- 境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记
- 证券公司在代理开立证券账户时,寻找客户的随意性较大。证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。账户存续期间,核查内容包括（）。证券账户管理包括（）。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,
- 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用（）等方式,持续了解客
- 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核,申请人应当确保所提供申请材料的（）。对于证券经纪业务而言,其附加服务主要包括（）。
- 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户,然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。客户开立资金账户时,应同时自行设置
- 证券账户管理包括（）。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有（）。证券账户的开立、挂失
- 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（）制度,严格审核客户身份信息。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于（）年。客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结
- 账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括（）。债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。投资者教育主要是对投资者进行（）。客户姓名、名称或证件号码#
证件有效期#
机构
- 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括（）。认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好#
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户
- 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。（）是证券经纪业务营销的关键环节。3
5#
7
10目标市场选择
营销渠道选择
客户促成#
- 应审查、核对的文件有（）。证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。对于合伙企
- （）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,按规定进行演练,自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。账户存续期间,核查内容包括（）。女性,食欲减退、少
- 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）在证券经纪业务营销中,客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。证券公司及证券营业部
- 证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时,应严格坚持账户实名制度,进行客户身份识别。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。营销人员
- 以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于（）年。证券经纪业务的清算交割包括（）。提醒客户了解并注意从事证券投资存
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