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- 上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。证券
- 上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。机构投资者开设资金账户的办理程序为()。证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。境内居民个人需凭本人
- 《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。证券账户注册资料的查询需填写（）。证券交易具
- 上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（）制度,严格审核客户身份信息。证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所
- 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有（）。证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码#
证券投资顾问服务的内容和方式#
投资决
- （）是招揽客户的前提和基础。证券账户管理包括（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请
- 证券公司的客户招揽包括（）等环节。（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融
- 以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有（）。证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A
- 以软件工具、终端设备等为载体,应当执行本规定,并符合下列（）要求。输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,其附加服务主要包括（）。客观说明软件工具、终端设备的功能,
- 投资建议服务内容包括（）。客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务有（）证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。证券公
- 具备（）条件的法人和其他组织,进行客户招揽、客户服务等活动的,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。（）或其他合伙人或投资者发生变更的,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户
- 可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客
- 对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,必须（）完成交易投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。证券公司在代理开立
- 健全创业板投资者教育工作制度,需要（）。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所
- 投资者教育可以提高投资者（）的能力。证券经纪业务包含的要素不包括（）证券经纪业务的具体对象是（）。投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。客户查询证券注册资料时,由（）向
- 持续了解客户。（）是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。按（）不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登
- 投资者教育主要是对投资者进行（）。债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。具备（）条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券法规宣传#
证券知识普及#
证券交易
- 确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报（）,并按照差错处理规定处理。自然人客户变更代理人的,（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。柜台主管#
- 女性,26岁。1型糖尿病。今日因感冒,食欲减退、少食,常规注射胰岛素,家属发现神志不清。下列不属于证券经纪业务特点的是（）。（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管
- 证券经纪业务的清算交割包括（）。以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。为客户办理交割#
打印交割单#
应客户要求查询交易结果、证券及资金余
- 客户通过（）进行的交易,不论成交与否,其委托记录应按规定期限保存于营业网点。证券公司销售产品时可以（）。证券市场具有（）的特征。发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机
- 证券经纪业务的非柜台委托包括（）。证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于（）个工
- 传真委托,客户必须写明（）。证券公司要从（）环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把
- 人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出（）。以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）证券经纪业务的具体对象是（）。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而
- 客户要求撤销指定交易或转托管的,非本人办理及法人客户办理的,经办人必须审核（）。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券经纪业务的（）主要是指证
- （）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式）,并预留印鉴（签名）。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。下列关于证券公司市场营销策
- 以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）证券公司销售产品时可以（）。向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记,需提交的申请材料有（）。预留印鉴#
银行账号#
法人全称#
注册号码#
- 申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。填写"客户有关资料更改申请"
修改密码、清密
办理撤销指定交易手续#
办理转托管
- 以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过
- 下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。证券公司降客户证券账户卡,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于
- 证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。证券公司向客户提供投资建议,应承担的法律责任有()。（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券,从而遭受
- 下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。投资者进行柜台委托时,必须提供(),而将它们视为一个统一的整体市场。《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受（）证券公司的委托开展
- 并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）客户要求撤销指定交易或转托管的,需要（）。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规
- 自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理机构投资者开设资金账户的办理程序为()。企业年金基金按照企业
- 证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（）,如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。境内合伙企业申请开立证券账户,由其中（）名在授权书上签字。自然人客户申
- 证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,为客户办理资金账户结息手续,客户资金停止计息。境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时,如果有多名合伙
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的,并填写委托单。()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办
- 客户办理指定商业银行确认手续时,须输入（）。下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。（）的主要优点在于成本低,操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场,这种策略的效益也是相对比较低的,客户可分为（）
- 为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将（）输入柜台交易系统。客户的保密资料包括（）证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。境内居民个人需凭本人有效
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。具备（）条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户
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