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- 用心理因素作为细分市场的依据,遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时,需要（）。在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量#
在选择细分变量的时候,应
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投
- 证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。内部
外部
硬件设备#
软件#熟悉证券经纪业务的风险种类。
- 证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。证券经纪业务中,资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。证券经纪人违反《证券公司监督
- 证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个
- 账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。证券经纪商应发挥的作用是（）《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理投资者
- 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（）制度,严格审核客户身份信息。证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。账户
- 账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。具备（）条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券公司的客户招揽包括（
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易。丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,压缩机将联锁停车。以下自然人客户资料变
- 主要体现在（）在客户交易结算资金第三方存管的约束下,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,并符合下列（）要求。关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。证券经纪业务禁止行为包括（）。证券经纪人违反《证
- 买卖成交后,证券经纪商应当按规定制作（）交付客户,并代为办理清算、交收,将款项和证券及时交付给客户签收。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,
- 一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。目前,
- （）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。要使市场细分成为有效和可行的,必须具备的条件有（）。委托单#
风险揭示书
客户须知
客户交易结算资金存管合同可度量性#
有价值#
可接近性#
差异
- 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制
- （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起（）个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。女性,26岁。1型糖尿
- 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。证券公司#
资产管理公司
信托公司
基金公司工商管理
- 证券经纪业务的具体对象是（）。投资者进行柜台委托时,必须提供(),并填写委托单。细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。股票
债券
证券
特定价格的证券
- 丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为（）时,压缩机将联锁停车。证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。A、<60%
B、<70%
C、
- 清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（）是证券公司为了提高竞争力,根据客户的需求提供的有形或无形服务。以下自然人客户资料变更需要在柜
- 下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。客户的保密资料包括（）证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用（）等方式,持续了解客户。交收失误#
通讯设施发生技术故障
软件的运行效率低
电脑设备发生技术故障A．客户
- 企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位
- 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。在证券经纪关系中,证券经纪商是
- 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。对于以下（）情况,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后,方可为其办
- 证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似
- 证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。关于证券经纪业务,以下表述正确的有（）境内法人申请开立证券账户时,客户需填写（）。以下法人客户资料变更需要在柜台办
- 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申
- ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。深圳证券交易
- 登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。证券公司应当根据不同客户的情况
- 投资者进行柜台委托时,必须提供(),并填写委托单。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风
- 对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,给予警告,修改银行账户资料#依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市
- 客户开立资金账户时必须签署()等文件。证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司
- 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。资金账户管理的内容主要包括()。证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;
- 关于法人申请证券账户查询的手续,下列说法正确的有()。证券经纪关系的建立过程包括（）。证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。填写证券账户查询申请表#
提交企业法人营业执照,经办人有效身份证明文件及复印件#
境
- 可以持()文件,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括（）。结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核,说法正确的有
- 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
- 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。在客户（）,营销人员应当使得客户有一个态度的转变,如认可或支持该公司及其产品。下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有（）。证券经纪业务禁止行为包
- 机构投资者开设资金账户的办理程序为()。证券公司向客户提供投资建议,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。企业依法解散的,（）是重点。证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时
- 资金账户管理的内容主要包括()。下列不属于委托人权利的是（）。（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。
- 证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点（）账户存续期间,证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为（）。在客户分析的主要内容中,（
- 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险（）登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。境内法人申请开立证券账户时,自签订协议之日起（）个工
川公网安备 51012202001360号