2022第四章证券经纪业务题库历年考试试题及答案(1N)

1. [单选题]证券公司降客户证券账户卡，授权委托书^{(letter of attorney)}，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人

A. A．2
B. B．3
C. C．5
D. D．7

2. [单选题]证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

3. [多选题]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训，提高员工素质
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度

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