查看所有试题
- 证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收人（）证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持（）制度,严格审核客户身份信息。售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。下列属于证券经纪商为客户
- 单个企业年金计划最多开立()个证券账户。继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。证券
- 客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担的义务有（）（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券,从而遭受损失的风险。申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应
- 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券市场具有（）的特征。1
2#
3
4价值直接交换的场所#
价值间接交换
- 在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照（）要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户证券
- 客户作为委托人享有的权利有（）关于证券经纪业务,以下表述正确的有（）下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,填制资金账户销
- （）将营销重点放在某一个或某几个区域,追求该地区的高市场占有率,这类策略为大多数地方性证券公司采用。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于（）年。地区集中策略#
品种集中策略
客户集中策略
时间集中策略1
2
- 客户的保密资料包括（）。以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。投资建议服务内容包括（）。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。客户开户的基本情况#
客户
- 柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在（）下列不属于委托人权利的是（）。委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取
- 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。自然人客户申请开通创业板市场交易的,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。在客户（）,营销人员应当使得客户有一个态度的转变,
- 在证券经纪关系中,证券经纪商是（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。（）,客户持有效证件到开户证券营业部,指定
- 客户开立资金账户时必须签署()等文件。（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。（）的主要优点在于成本低,操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场,这种策略的
- 客户开立资金账户时必须签署()等文件。《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。《证券交易委托代理协议书》#
《风险揭示书》#
《买者自负承诺函》#
《客户资金三
- 客户的保密资料包括（）下列不属于委托人权利的是（）。证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。境外法人开立证券账户需提供的文件和资料
- 老年男性,不慎摔倒,右髋部先着地,伤后感到髋部疼痛,不能行走,检查发现右下肢外旋,肢体短缩。可能的诊断是（）人工电话委托,接单员必须打开录音电话,要求客户报出（）。股骨干骨折
股骨粗隆间骨折#
股骨颈骨折
髋关节
- 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。2
3
5#
7经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证
- 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（）情形之一的,责令改正
- 在证券经纪业务中,包含的要素包括（）（）也称“多重细分市场策略”,是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实
- 企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。（）是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、
- 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法
- 具备（）条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券账户净资产不低于人民币50万元#
具备债券投资基础知识,并通过相关测试#
最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
与会员书面签署《债
- 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户。商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
- 证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个
- 《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定（）,向投资者充分揭示债券交易风险
- 登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。就证券公司经纪业务服务而言,有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。根据客户的风险偏好,结合客户的资产状况,可将客户类型
- 在证券经纪业务营销中,客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。证券经纪业务的非柜台委托包括（）。中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。交易通道服务#
有形服务
信息咨
- 《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理A．证券公司
B．商业银行#
C．托管银行
D．政策性银行
- 以下关于证券经纪商的说法,必须提供(),并填写委托单。客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。（）是指投资者在短期内
- 细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度企业年金计划托管人申请开立证券账户时,若是买入委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。客户开立资金账户时,应同时自行设置（）。对于以下（）情况,营业部应
- 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。证券公司从事证券经纪业务可以（）。证券经纪关系的建立过程包括（）。营业部在进行机构客户身份识别时,应审查
- 下列不属于委托人权利的是（）。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的
- 相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须（）完成交易任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤
- 证券经纪业务禁止行为不包括（）企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多开立()个证券账户。证券公司及其人员应当遵循（）原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。售后服务是指客户（
- 则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的（）是否充足。深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。证券经纪业务的（）主要是指证券
- 证券经纪商应发挥的作用是（）证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户
川公网安备 51012202001360号