第四章证券经纪业务题库2022模拟练习题107

1. [单选题]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度^{(internal rule and regulation)}、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险

2. [多选题]证券经纪业务的清算交割包括（）。

A. 为客户办理交割
B. 打印交割单
C. 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D. 打印对账单

3. [多选题]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B. 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度^{(performance evaluation system)}
C. 建立健全证券营业部^{(security operation house)}管理制度
D. 统一交易系统，加强信息系统安全管理

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